一、 DBO合同發(fā)展歷程

　　合同作為工程項(xiàng)目實(shí)施和管理的重要手段和工具，在項(xiàng)目管理中具有獨(dú)特的、極其重要作用和意義。

　　在1999年FIDIC主要合同文本出版后不久，F(xiàn)IDIC開(kāi)始收到關(guān)于需要新合同形式的回復(fù)。此種合同形式適用于如下項(xiàng)目：承包商不僅需要對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工負(fù)責(zé)，還要在設(shè)施移交給政府部門之前，對(duì)設(shè)施的長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)，即DBO項(xiàng)目。

　　在FIDIC2004年年會(huì)上，DBO合同工作組主席Michael Mortimer-Hawkins對(duì)DBO合同設(shè)計(jì)的總體方針和工作計(jì)劃進(jìn)行了介紹。在FIDIC2006年年會(huì)上，DBO合同工作組專門對(duì)DBO合同文本的具體內(nèi)容及實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行了介紹。其指出DBO合同將包括通用條件、專用條件、流程圖、案例（Sample Form）和指引。在FIDIC2007年年會(huì)上，DBO合同的研討會(huì)版本發(fā)布。此合同版本不是以使用為目的，如果使用者將合同條件包含進(jìn)他們自己的合同文件時(shí)，需要自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)。在2008年，F(xiàn)IDIC將會(huì)出版DBO合同指南，其后將進(jìn)行合同的翻譯工作。DBO合同第一版完全版將于2009年出版。

　　DBO合同被工程界稱為FIDIC金皮書(shū)（FIDIC Gold Book）根據(jù)目前DBO合同發(fā)布和出版情況，本文以DBO合同研討會(huì)版本為依據(jù)，對(duì)DBO合同的結(jié)構(gòu)和條款進(jìn)行研究

　　二、DBO合同結(jié)構(gòu)研究

　　DBO合同研討會(huì)版本包括通用條件、專用條件和示范合同格式。由于通用條件具有普遍適用性，本文主要針對(duì)DBO合同的通用條件進(jìn)行研究。

　　對(duì)DBO合同結(jié)構(gòu)的研究，采取對(duì)比分析的方式，選取FIDIC黃皮書(shū)和英國(guó)的《PFI合同標(biāo)準(zhǔn)》作為對(duì)比合同。將上述三個(gè)合同的通用條件在同一張表中列出。對(duì)此種表格進(jìn)行分析，并結(jié)合其他研究結(jié)果，得出DBO合同結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)如下：

　　與FIDIC黃皮書(shū)相比，DBO合同格式與其相同，包括20條和2個(gè)附錄。在條款順序上，這兩個(gè)合同的設(shè)置基本相同。同時(shí)，DBO合同盡量使用其他FIDIC合同文本中的術(shù)語(yǔ)和定義。因此，DBO合同遵循FIDIC合同的基本格式和基本原則，合同結(jié)構(gòu)以FIDIC黃皮書(shū)為基礎(chǔ)，并與多邊開(kāi)發(fā)銀行、某些歐洲組織的工作保持一致性。

　　與《PFI合同標(biāo)準(zhǔn)》相比，在條款順序上，DBO合同將《PFI合同標(biāo)準(zhǔn)》中相關(guān)的分條款盡可能的總結(jié)到一個(gè)條款中。這樣使文本看起來(lái)簡(jiǎn)潔、流暢，對(duì)使用者來(lái)說(shuō)也很方便。

　　三個(gè)合同文本具有差別的條款基本一致，這些條款為：第3條（業(yè)主代表）、第7~12條（工程設(shè)備、材料和工藝；開(kāi)工日期、竣工和進(jìn)度安排；設(shè)計(jì)-建設(shè)；運(yùn)營(yíng)服務(wù)；檢驗(yàn)；缺陷）、第17~19條（風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；意外風(fēng)險(xiǎn)；保險(xiǎn)），以及《PFI合同標(biāo)準(zhǔn)》中的第18條合同終止、第19條服務(wù)期滿的資產(chǎn)處理、第22 條調(diào)查、服務(wù)期滿和合同終止等條款。

　　三、DBO合同條款研究

　　DBO合同分為設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)三個(gè)階段。根據(jù)DBO合同內(nèi)容和第3節(jié)的分析，本節(jié)對(duì)DBO合同的第8、10、15~16、第17~19條的內(nèi)容，以及與服務(wù)期滿資產(chǎn)處理相關(guān)的條款進(jìn)行分析。分析結(jié)論如下：

　　DBO合同期在設(shè)計(jì)-建設(shè)期的基礎(chǔ)上加上了運(yùn)營(yíng)服務(wù)期，并對(duì)“設(shè)計(jì)-建設(shè)期間”和“運(yùn)營(yíng)服務(wù)期間”做出了明確的規(guī)定。DBO合同在日期方面新增了一個(gè)“截止日”。“截止日”系指合同基本資料中列明的一段特定期間的結(jié)束日期，它在設(shè)計(jì)-建設(shè)竣工時(shí)間或者給與的延長(zhǎng)期之后。如果超過(guò)截止日，合同有可能破裂。這與《PFI合同標(biāo)準(zhǔn)》中的“最后期限”（Long Stop Date）相似。即承包商在服務(wù)開(kāi)始日后一定時(shí)間沒(méi)有開(kāi)始服務(wù)，可能導(dǎo)致PFI合同的破裂，同時(shí)授予政府部門終止合同的權(quán)利。這個(gè)日期的設(shè)定是為了督促承包商，并對(duì)業(yè)主形成保護(hù)。但是DBO合同的終極目標(biāo)是服務(wù)的提供，而此時(shí)點(diǎn)之后是合同的非正常終止，因此現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中，此條的使用應(yīng)該慎重。

　　DBO合同中兩個(gè)重要的證書(shū)是“試運(yùn)轉(zhuǎn)證書(shū)（Commissioning Certificate）”和“合同完成證書(shū)（Contract Completion Certificate）”�！霸囘\(yùn)轉(zhuǎn)證書(shū)”與FIDIC其它合同文件中的“接收證書(shū)”相似，但是其不僅證明設(shè)計(jì)-建設(shè)的完成，同時(shí)給與運(yùn)營(yíng)服務(wù)的開(kāi)始日期�！昂贤�完成證書(shū)”的頒布標(biāo)志著承包商所有與設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)有關(guān)的義務(wù)的完成。

　�。�1）與運(yùn)營(yíng)服務(wù)有關(guān)的規(guī)定

　　與運(yùn)營(yíng)服務(wù)有關(guān)的條款是FIDIC所有合同文件中的全新條款，以下三個(gè)方面需重視：

　　“運(yùn)營(yíng)許可證”（Operating Licence）是由業(yè)主頒發(fā)給承包商，以使承包商在運(yùn)營(yíng)服務(wù)階段自主免費(fèi)使用工程設(shè)備以及維護(hù)設(shè)備。這是一個(gè)特許協(xié)議，由業(yè)主在發(fā)放中標(biāo)函的同時(shí)發(fā)放給承包商，并在承包商接到中標(biāo)函后的28天內(nèi)被作為合同文件的一部分。在頒發(fā)試運(yùn)轉(zhuǎn)證書(shū)后，此協(xié)議自動(dòng)生效，即此協(xié)議只在運(yùn)營(yíng)服務(wù)期內(nèi)有效。

　　“運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)”（Operation Management System）系指由業(yè)主提供的一系列的工作程序和業(yè)主要求，包括關(guān)于合理實(shí)施運(yùn)營(yíng)服務(wù)的合同文件。承包商需要按照運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)的要求履行運(yùn)營(yíng)服務(wù)，并按照維護(hù)計(jì)劃（Maintenance Plan）照顧設(shè)備。

　　“審計(jì)主體”（Auditing Body）系指一個(gè)在運(yùn)營(yíng)服務(wù)期間，根據(jù)運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)對(duì)業(yè)主和承包商的進(jìn)展進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督的獨(dú)立公正的主體。審計(jì)主體由業(yè)主和承包商在運(yùn)營(yíng)服務(wù)開(kāi)始前應(yīng)聯(lián)合任命。如果雙方無(wú)法達(dá)成協(xié)議，應(yīng)交由爭(zhēng)端裁決委員會(huì)進(jìn)行任命，并通知相應(yīng)雙方。DBO合同通過(guò)暫定金額對(duì)其進(jìn)行支付。

　�。�2）終止

　　從表面上看，DBO合同與FIDIC黃皮書(shū)關(guān)于此條沒(méi)有太大的差別，但是此部分卻是DBO合同設(shè)計(jì)組討論最詳細(xì)的一部分，因?yàn)槠潆[含更深一層的意義。

　　FIDIC黃皮書(shū)對(duì)于終止的規(guī)定包括兩條：第15條允許業(yè)主因承包商違約或者為其自身的方便而終止合同；第16條允許承包商因業(yè)主違約或者對(duì)暫停的拖延而終止合同。但是承包商沒(méi)有因其自身的方便而終止合同的權(quán)利。

　　DBO合同在設(shè)計(jì)-建設(shè)期采取黃皮書(shū)的規(guī)定是適宜的。在運(yùn)營(yíng)服務(wù)期，一方因另一方違約而終止合同的權(quán)利仍然而且也應(yīng)當(dāng)存在。但是因其自身方便而終止合同的權(quán)利呢？DBO合同允許業(yè)主擁有此種權(quán)利，即15.5條的業(yè)主自主終止合同。但是其同時(shí)也規(guī)定：如果雇主為了自己實(shí)施工程或?yàn)榱税才庞善渌�承包商�?shí)施工程，則他將無(wú)權(quán)根據(jù)本款終止合同。DBO合同考慮了業(yè)主自主終止合同的原因，但是同時(shí)也對(duì)終止的目的性進(jìn)行了限定。DBO合同不允許承包商擁有此種權(quán)利。這樣做是否公平、公正？這個(gè)問(wèn)題需要時(shí)間的檢驗(yàn)。

　　（3）風(fēng)險(xiǎn)重構(gòu)

　　對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)，DBO合同對(duì)傳統(tǒng)的FIDIC方式做了很多修改。首先，DBO合同將風(fēng)險(xiǎn)事件按邏輯順序進(jìn)行排列，即風(fēng)險(xiǎn)-責(zé)任-義務(wù)-賠款-保險(xiǎn)，這是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條款的重構(gòu)。因此，按這個(gè)順序，DBO合同的第17~19條均是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出的規(guī)定。其次，DBO合同將風(fēng)險(xiǎn)事件從多個(gè)方面進(jìn)行了劃分。第一層劃分是將所有的風(fēng)險(xiǎn)分為普通風(fēng)險(xiǎn)和例外風(fēng)險(xiǎn)（Exceptional Risks），即第17條和第18條。第二層劃分是對(duì)普通風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的劃分。從時(shí)間角度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為設(shè)計(jì)-建設(shè)期的潛在風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)期的潛在風(fēng)險(xiǎn)；從結(jié)果角度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為導(dǎo)致物理?yè)p害的風(fēng)險(xiǎn)和導(dǎo)致金融損失的風(fēng)險(xiǎn)。最后，DBO合同對(duì)設(shè)計(jì)-建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的參與方的風(fēng)險(xiǎn)分配進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

　�。�4）服務(wù)期滿資產(chǎn)處理

　　DBO項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)服務(wù)結(jié)束前將會(huì)面臨服務(wù)期滿資產(chǎn)的處理。但是，DBO合同并沒(méi)有針對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)的條款設(shè)置�！禤FI合同標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)業(yè)主面臨的三種選擇，即承包商向業(yè)主轉(zhuǎn)移資產(chǎn)；業(yè)主重新對(duì)服務(wù)供應(yīng)招標(biāo)；如果資產(chǎn)無(wú)其他用途，業(yè)主無(wú)償將項(xiàng)目留給承包商，對(duì)此方面做出了詳細(xì)的規(guī)定。因此對(duì)于DBO合同的應(yīng)用來(lái)說(shuō)，應(yīng)該完善與此有關(guān)的條款。

　　四、DBO合同應(yīng)用前景

　　不僅國(guó)際工程領(lǐng)域展示了對(duì)DBO合同的需求，我國(guó)工程領(lǐng)域也正在展現(xiàn)對(duì)DBO合同的需求。例如香港的LPG加氣站。香港總共有53個(gè)LPG加氣站，其中12個(gè)是專用加氣站均在香港政府的控制下、在DBO合同下運(yùn)作。

　　面臨我國(guó)對(duì)DBO合同的需求，對(duì)FIDIC金皮書(shū)-DBO合同結(jié)構(gòu)和部分條款的初探是一種邏輯上的理性分析，有助于DBO合同各參與方更好的理解和管理合同。隨著DBO合同在工程中的使用，更多與DBO合同有關(guān)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題將會(huì)顯現(xiàn)。屆時(shí)，根據(jù)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題再去對(duì)DBO合同進(jìn)行分析將是對(duì)實(shí)踐的一種升華。