第二節(jié) 項目前期的工程咨詢（掌握）

　　一、項目前期工程咨詢的概念

　　項目前期工作包括投資機會研究、項目建議書、可行性研究、項目評估和決策等內容。

　　二、項目投資機會研究

　　包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區(qū)機會研究、部門機會研究和資源開發(fā)機會研究等三類。屬準備性調查研究。機會研究的方法主要是依靠經(jīng)驗進行粗略的估計。主要咨詢內容包括4個：分析投資動機、鑒別投資機會、論證投資方向、具體項目機會論證。

　?。ㄒ唬┓治鐾顿Y動機

　　可以從以下方面對投資的動機進行識別和論證：

　　（1）激烈的市場競爭，迫使投資者進行技術更新改造，研究開發(fā)新產品和適銷對路產品；

　?。?）為降低單位產品成本，實現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴大生產規(guī)模，達到經(jīng)濟規(guī)模；

　?。?）市場需求巨大，產品供不應求，豐厚的營銷利潤誘導投資商投資開發(fā)新產品；

　?。?）為分散經(jīng)營風險，改善投資經(jīng)營結構，拓寬投資領域，全方位多元化投資經(jīng)營；

　?。?）改善投資區(qū)域分布，轉移投資區(qū)域，形成合理的投資布局；

　?。?）受國家宏觀政策和大氣候影響，轉移投資方向，調整投資產業(yè)結構；

　　（7）追求某領域項目投資的高回報，把握機會，創(chuàng)造條件，跟蹤投資；

　?。?）利用高科技和獨特的專利技術，研究開發(fā)新產品，填補空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤；

　?。?）發(fā)揮獨特的資源優(yōu)勢和特定的投資優(yōu)勢，投資開發(fā)項目；

　　（10）用活自有資金或呆帳資金，實現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤；

　　（11）為增強企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項目（基礎設施項目、工業(yè)項目等）；

　?。?2）為某一大型工程項目輔助配套；

　?。?3）按有關部門要求和社會需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進行扶貧開發(fā)和社會公益事業(yè)項目建設；

　?。?4）優(yōu)勢互補，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。

　?。ǘ╄b別投資機會

　　通過以下方面來分析各種項目投資機會設想：

　　（1）資金來源及其性質。 （2）自身優(yōu)勢項目。 （3）資源優(yōu)勢項目。 （4）新技術優(yōu)勢項目。 （5）地理位置優(yōu)勢項目。 （6）市場超前項目。 （7）現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項目，多種經(jīng)營項目，具有生產要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢的項目。 （8）具有時代特點而構思的投資項目。 （9）冷進熱退，出奇致勝。 （10）對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費品以及具有較強需求潛力的新研制產品。 （11）其他國家中在經(jīng)濟方面具有同樣水平時獲得成功的同類行業(yè)項目。

　?。ㄈ┱撟C投資方向

　　論證應考慮以下幾個方面：

　　（1）資源利用開發(fā)型項目。 （2）填補市場空白型項目。 （3）科技領先型項目。 （4）配套加工服務型項目。 （5）可收費的基礎工程項目。 （6）政府鼓勵的國有企業(yè)改造和支柱產業(yè)項目。未來10年內，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產業(yè)項目和2大中型企業(yè)的技術改造。

　?。ㄋ模┚唧w項目機會論證

　　三、項目建議書

　　也稱初步可行性研究，是在機會研究的基礎上，對項目建設方案作進一步市場、目標、效益論證，為項目的可行性進行初步判斷。這種研究的主要目的是對項目投資的必要性進行研究；判斷項目的設想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。 步驟5及內容如下：

　?。ㄒ唬╉椖磕繕思肮δ芏ㄎ?首先符合國家發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策，結合地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，提出項目建設基本框架。進行研究和論證，這項工作是初步可行性研究的基礎。

　　（二）產品市場研究是關系到項目建設成敗的關鍵問題。

　　（三）規(guī)劃選點 先從宏觀區(qū)域選點，再具體比選。

　　（四）項目建設方案構思 主要內容和范圍包括：12

　?。?）項目投資的背景及意義；

　?。?）項目投資的目標、功能與價值；

　?。?）市場容量及開發(fā)潛力；

　?。?）項目建設環(huán)境和配套協(xié)作條件；

　?。?）項目的技術、工藝初步方案；

　?。?）對高新技術項目，要分析技術來源和產品研究開發(fā)能力設想；

　?。?）投資總額；

　　（8）資金籌措初步方案；

　　（9）項目預期財務效益；

　?。?0）項目投資建設的社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益；

　?。?1）投資風險分析；

　?。?2）項目建設與運營管理實施方案設想。

　?。ㄎ澹╉椖拷ㄔO方案初步論證

　　方案初步論證的重點是市場分析，并對項目建設方案進行初步評價，主要從宏觀分析項目建設的必要性、主要建設條件和經(jīng)濟、社會效益。明確兩方面的問題：一是項目的構成，包括產品方案、生產規(guī)模、原料來源、工藝路線、設備配置、廠址比選和建設進度；二是估算經(jīng)濟指標，初步進行經(jīng)濟效益分析。研究重點包括7個：

　?。?）項目是否符合國家產業(yè)政策和地區(qū)生產力布局； （2）產品市場預測； （3）廠址環(huán)境； （4）工藝方案； （5）企業(yè)組織； （6）人力資源； （7）項目估算和初步建設進度安排。

　　四、項目可行性研究

　　可行性研究是通過對項目的主要內容和配套條件，從技術、經(jīng)濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經(jīng)濟效益及社會環(huán)境影響進行預測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見。可行性研究應具有預見性、公正性、可靠性、科學性的特點。

　?。ㄒ唬┛尚行匝芯康囊罁?jù)和要求

　　1．依據(jù)：8個

　　①國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟建設的指導方針、任務、產業(yè)政策、投資政策和技術經(jīng)濟政策以及國家和地方法規(guī)等；

　　②經(jīng)過批準的項目建議書和在項目建議書批準后簽訂的意向性協(xié)議等；

　　③由國家批準的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對于交通運輸項目建設要有有關的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等；

　?、車疫M出口貿易政策和關稅政策；

　?、莓?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟、社會等基礎資料；

　?、抻嘘P國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術、經(jīng)濟方面的法令、法規(guī)、標準定額資料等；

　　⑦由國家頒布的建設項目可行性研究及經(jīng)濟評價的有關規(guī)定；

　?、喟鞣N市場信息的市場調研報告。

　　2．一般要求：3個

　?。?）首先必須站在客觀公正的立場進行調查研究，做好基礎資料的收集工作。

　　（2）可行性研究報告的內容深度必須達到國家規(guī)定的標準。

　　（3）為保證可行性研究的工作質量，應保證咨詢單位足夠的工作周期。

　　3．可行性研究的主要內容：8個

　?。?）投資必要性。 （2）技術可行性。 （3）財務可行性。 （4）組織可行性。 （5）經(jīng)濟可行性。 （6）環(huán)境可行性。 （7）社會可行性。 （8）風險因素及對策。

　　應按照下列步驟開展咨詢工作：①了解業(yè)主意圖；②明確研究范圍；③組成項目小組；④搜集資料；⑤現(xiàn)場調研；⑥方案比選和評價；⑦編寫報告。