第一章　建設工程監(jiān)理基本理論的應用

　?。ㄒ唬┍O(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理★（新）（考核點一1）

　　1主要學習“監(jiān)理概論”教材第二章第三節(jié)及第五節(jié)。

　　2考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）監(jiān)理企業(yè)的組織形式（哪一類型的公司）

　　（2）經(jīng)營活動的基本準則。

　?。?）如何加強企業(yè)的管理。

　?。?）建立健全企業(yè)內(nèi)部管理的規(guī)章制度（重點）難點在于管理制度的數(shù)量較多，可結合案例1學習。要分清各種制度的內(nèi)容。

　　（二）建設工程目標控制的程序、內(nèi)容、任務和措施（考核點一2）

　　1主要學習“監(jiān)理概論”教材第五章第一節(jié)和第四節(jié)，《監(jiān)理規(guī)范》第5條4、5、6各款。

　　2考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　　（1）目標控制流程。

　?。?）控制的類型及異同（主動、被動）

　?。?）目標控制的任務及措施。[教材，《監(jiān)理規(guī)范》5（4、5、6）

　　主要回答：事先要審查（核）什么？實施過程中監(jiān)督、檢查、控制什么？出現(xiàn)問題或變化時（質(zhì)量問題、工程變更、拖期）要做什么？

　?。ㄈ┙ㄔO工程風險管理★（新）（考核點一3）

　　1建設工程風險管理是本章的難點，教材篇幅少、內(nèi)容涉及多，難以詳細介紹，難以領會深入和掌握。

　　所以主要是學習“監(jiān)理概論”第四章二、三、四節(jié)，并結合案例7～10進一步領會其內(nèi)容。

　　2考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　　（1）建設工程風險的識別〓[教材第四章第二節(jié)（清單法表42★），案例7].

　　（2）風險量的確定（衡量）R=∑pi×qi.〓pi——第i種風險發(fā)生的概率%，qi——第i種風險可能的損失（或收益）

　?。?）風險評價——按風險量大小比較（案例9）

　?。?）風險對策與措施。對策有：①風險回避；②損失控制（預防、減少）；③風險自留（適用條件）；④風險轉移。

　　主要應對各種對策的適用條件，以及相應的措施有哪些要能分清。

　?。▍⒖窗咐?0，2003年試題）

　?。ㄋ模┍O(jiān)理實施程序及原則（考核點一4）

　　1教材第五章第三節(jié)，案例13.

　　2考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）總的實施程序——從接受監(jiān)理委托→監(jiān)理任務完成的各階段工作（見教材第五章第三節(jié)）成立機構→制定規(guī)劃…監(jiān)理工作總結，其中重點是“編監(jiān)理規(guī)劃”和“規(guī)范化開展工作”。

　?。?）制定監(jiān)理工作程序，規(guī)范化開展監(jiān)理工作——指各項監(jiān)理工作按規(guī)定程序操作，體現(xiàn)工作的時序性、分工的嚴密性、目標的明確性。各種工作程序貫徹在各課中（見《監(jiān)理規(guī)范》5）——做什么？何時做？誰做？責任劃分？

　?。?）實施原則——①公正獨立自主；②權責一致；③總監(jiān)負責制；④嚴格監(jiān)理，熱情服務；⑤綜合效益。

　?。ㄎ澹┍O(jiān)理機構的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工（多年重點）（71%）（考核點一五）

　　1多年重點，以《監(jiān)理規(guī)范（3.1～3.3）為準，參考教材第五章第四節(jié)（幾種組織形式）

　　2考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　　（1）組織機構建立步驟（教材第五章第四節(jié)；《監(jiān)理規(guī)范》31）

　?。?）組織機構的組織形式（教材第五章第四節(jié)）——多年重點，也是難點，應掌握各種組織形式的優(yōu)缺點及適用條件。它是本考核點中的難點，可參考表1及附錄中的2002年試題二以及案例17.

　　監(jiān)理組織形式特點、優(yōu)點、缺點、適用情況

　　1、直線制

　　特點：（1）任一下級只受惟一上級命令（2）不另設職能部門

　　優(yōu)點：（1）機構簡單（2）命令統(tǒng)一、權力集中（3）職責分明、隸屬關系明確（4）決策及信息傳遞迅速

　　缺點：（1）實行無職能部門的“個人領導”（2）對總監(jiān)要求全能（3）專業(yè)人員分散使用

　　適用情況：（1）能劃分若干子項的大中型工程（2）施工范圍大，分散為工程項目（3）小型工程，工程復雜程度不高

　　2、職能制

　　特點：（1）設立專業(yè)性職能部門（2）各職能部門在職能范圍內(nèi)有權指揮下級

　　優(yōu)點：（1）加強了目標控制的職能化分工（2）能發(fā)揮職能機構專業(yè)管理作用，高效管理（3）減輕總監(jiān)負擔

　　缺點：（1）下級受多頭領導（2）直接指揮部門與職能部門雙重指令易生矛盾，使下級無所適從

　　適用情況：（1）大中型工程（2）專業(yè)性、技術復雜工程

　　3、直線職能制

　　特點：（1）直線指揮部門擁有對下級指揮權，對部門工作負責（2）職能部門是直線指揮部門的參謀，只對下級業(yè)務指導

　　優(yōu)點：（1）直線領導統(tǒng)一指揮（2）職責清楚（3）目標管理專業(yè)低

　　缺點：（1）大中型工程（2）信息傳遞慢，不利于溝通

　　適用情況：（1）大中型工程（2）專業(yè)性強、技術復雜的工程

　　4、矩陣制

　　特點：（1）縱向管理系統(tǒng)為職能系統(tǒng)（2）橫向是按職能劃分的子項目系統(tǒng)

　　優(yōu)點：（1）加強了各職能部門橫向聯(lián)系（2）有較大機動性（職能人員調(diào)動）（3）將上下左右、集權與分權最佳結合（4）有利于解決復雜難題及人員培養(yǎng)

　　缺點：（1）縱橫向的協(xié)調(diào)工作量大（2）處理不當易生矛盾，扯皮

　　適用情況：（1）復雜的大型工程（2）施工（監(jiān)理）范圍較集中

　?。?）建設各方關系（多年重點）——①合同關系；②監(jiān)理與被監(jiān)理關系；③業(yè)務關系；④總分包關系（也具有監(jiān)理被監(jiān)理性能）主要應能劃清界限。

　?。?）監(jiān)理人員的構成、要求及職責分工——以《監(jiān)理規(guī)范》3.1及3.2為準，參考教材第五章第一節(jié)；案例18、19.

　?。┍O(jiān)理規(guī)劃的編制（多年重點，占71%）（考核點一6）

　　1.多年重點，應以《監(jiān)理規(guī)范》4.1為準，參考教材第六章第二、三節(jié)。

　　2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃編寫依據(jù)與要求（案例21；《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2）

　?。?）編寫的組織——誰參加編，提交時間，誰負責。（《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2）

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容（重點）——通常是要求指出題中不妥的內(nèi)容。（《監(jiān)理規(guī)范》41；教材第六章第三節(jié)；案例20）

　?。ㄆ撸┙ㄔO工程文件檔案資料的管理（考核點一7）

　　1、為新點，未考過，主要參考“信息管理”教材第三章第一、二節(jié)，以及“城市建設檔案管理規(guī)定”（建設部令90號）

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）建設工程文件的組成——工程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件等。（案例24）

　?。?）建設工程文件檔案的歸檔范圍。（“信息管理”教材第三章第二節(jié)）

　?。?）建設工程檔案資料管理職責——重點是監(jiān)理單位和建設單位的職責。要分清各不同單位的不同職責。（“信息管理”教材第三章第一節(jié)；案例24）

　?。?）建設工程文件檔案資料管理的內(nèi)容（重點）（“信息管理”教材第三章第二節(jié)）

　　包括文檔的：①收文與登記；②傳閱與登記；③發(fā)放與登記；④分類存放；⑤歸檔；⑥借閱、更改與作廢。

　?。?）對歸檔文件的質(zhì)量要求、檔案的驗收與移交。（“信息管理”教材第三章第一節(jié)）

　　（6）施工階段監(jiān)理資料的內(nèi)容與管理——分清哪些是屬于監(jiān)理資料的。（《監(jiān)理規(guī)范》7.1及7.4）

　　資料內(nèi)容28大項可歸納為8類：①合同（施工、監(jiān)理）文件；②勘設文件；③監(jiān)理計劃（規(guī)劃、細則）、報審文件（分包資格、施工組織設計、報驗申請、工程進度計劃開復工報審表等）；④紀要及信函（設計交底與圖紙會審、會議紀要、來往信函等）；⑤檢查驗收資料（測量核驗、材料設備等的質(zhì)量證明文件、檢查試驗資料）；⑥簽署文件（工程變更、隱蔽工程驗收、工程計量及支付證書、分部工程及單位工程驗收資料、竣工結算審核意見書、施工質(zhì)量評估報告、質(zhì)量事故處理報告等）；⑦指令及通知等（暫停及復工令、監(jiān)理工程師通知、監(jiān)理工作聯(lián)系單）；⑧其他（監(jiān)理日記、月報、索賠文件資料、監(jiān)理工作總結等）