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1、來(lái)自于法律、法規(guī)增加的安全監(jiān)理責(zé)任

1998年3月1日起施行的《建筑法》中，只明確監(jiān)理工程師在施工質(zhì)量、建設(shè)工期、建設(shè)資金等方面承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，在2001年5月1日起施行的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中，也只明確監(jiān)理工程師在施工階段中需承擔(dān)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、合同管理（含工程暫停及復(fù)工、工程變更、費(fèi)用索賠、工期延期及工程延誤、合同爭(zhēng)議調(diào)解、合同解除等方面）、施工資料管理（信息管理）等責(zé)任，但在2004年2月1日起施行的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》中，又增加了監(jiān)理工程師的安全管理職責(zé)，明確規(guī)定監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。責(zé)任的增加意味著風(fēng)險(xiǎn)的增加，近年來(lái)已出現(xiàn)的監(jiān)理工程師因工程發(fā)生重大安全事故而被追究刑事責(zé)任的事例，便是監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)急劇增加的證明。安全監(jiān)理責(zé)任已加諸己身，但許多監(jiān)理工程師卻仍然沒(méi)有充分意識(shí)到其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，有的仍抱有馬虎、僥幸心理，這種意識(shí)或心態(tài)的存在無(wú)疑會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師的工程安全監(jiān)理工作帶來(lái)很不利的影響，進(jìn)一步增加了自身來(lái)自于安全監(jiān)理工作方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2、來(lái)自于監(jiān)理工作特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理工作的明顯特點(diǎn)是具有委托性和服務(wù)性，即監(jiān)理單位不具備政府相關(guān)部門(mén)的那種強(qiáng)勢(shì)地位，監(jiān)理工程師亦不具備政府相關(guān)部門(mén)人員所具有的那種權(quán)威性、執(zhí)法性，監(jiān)理業(yè)務(wù)需要通過(guò)巿場(chǎng)殘酷的競(jìng)爭(zhēng)和業(yè)主方的認(rèn)可才能取得，并只能在業(yè)主委托的階段和范圍內(nèi)從事工程管理、技術(shù)咨詢服務(wù)等工作，監(jiān)理服務(wù)費(fèi)只有在監(jiān)理工作得到業(yè)主方有關(guān)人員的認(rèn)可甚至歡心后才能支付。這種委托性和服務(wù)性的特點(diǎn)，決定了監(jiān)理工程師在業(yè)主面前一般只能是處于弱勢(shì)地位，而很難獲得法律上所說(shuō)的那種平等地位，監(jiān)理工程師的權(quán)力在很多情況下和很多時(shí)間里，不可避免地要受到業(yè)主方人員的影響、干預(yù)甚至制約。在這種情況下，監(jiān)理工程師一般只有在得到業(yè)主方的尊重和業(yè)主方人員不無(wú)理刁難甚至惡意阻撓的工作環(huán)境下，才能較好地開(kāi)展監(jiān)理工作。監(jiān)理工作的特點(diǎn)還體現(xiàn)在各種監(jiān)理指令需要通過(guò)施工單位這個(gè)“內(nèi)因”去落實(shí)，去發(fā)揮作用，如果施工單位資質(zhì)條件差，人員素質(zhì)低，甚至與有關(guān)強(qiáng)勢(shì)人員故意勾結(jié)惡意對(duì)抗監(jiān)理工程師，拒不執(zhí)行監(jiān)理指令，監(jiān)理工作也不可避免地要受到很大影響。監(jiān)理工作的這種特點(diǎn)給監(jiān)理工程師孕含了相當(dāng)大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

3、來(lái)自于社會(huì)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)

一是來(lái)自于業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)。前已提及，監(jiān)理工程師的工作會(huì)受到業(yè)主方的影響。有的業(yè)主（如一些房地產(chǎn)商）為了獲得最大的工程經(jīng)濟(jì)效益，在許多情況下（特別是在已售出期房或訂立了規(guī)定交房日期的出租合同的情況下）只強(qiáng)調(diào)進(jìn)度，而將質(zhì)量、安全等方面的工作降為次要一級(jí)的地位，當(dāng)監(jiān)理工程師要求對(duì)一些質(zhì)量問(wèn)題、安全隱患進(jìn)行整改時(shí)，業(yè)主方往往以保進(jìn)度為借口，壓制監(jiān)理工程師的整改要求。有的業(yè)主方的人員與施工方人員關(guān)系相處很好，當(dāng)監(jiān)理工程師要求施工單位對(duì)一些問(wèn)題進(jìn)行整改時(shí)，業(yè)主方的人員可能會(huì)出面說(shuō)情，甚至從中阻止，橫加干涉。有的工程系業(yè)主方自供材料，當(dāng)監(jiān)理工程師要求按規(guī)定檢查驗(yàn)收其進(jìn)場(chǎng)的材料時(shí)，由于某種原因，有的業(yè)主人員可能拒不按要求及時(shí)進(jìn)行材料檢驗(yàn)，而是強(qiáng)行違規(guī)使用。有的業(yè)主方人員素質(zhì)、道德偏差，故意無(wú)理壓制監(jiān)理工程師，以便攬權(quán)，或討好施工方，或是干脆與施工方緊密勾結(jié)在一起。凡此種種，都是業(yè)主方給監(jiān)理工程師帶來(lái)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

二是來(lái)自于施工單位的風(fēng)險(xiǎn)。在目前的建筑巿場(chǎng)上，施工單位基本上都是由建設(shè)單位通過(guò)一定手續(xù)選定，監(jiān)理工程師往往沒(méi)有機(jī)會(huì)發(fā)表自己的看法，更不要奢望擁有選擇建議權(quán)之類了。而業(yè)主方選定的施工單位，有的人員素質(zhì)差，工作技能差，管理意識(shí)淡漠，有的純粹是個(gè)人性質(zhì)，施工時(shí)很難建立起符合要求的技術(shù)質(zhì)量、安全管理保證體系，自我保證體系基本上是處于癱瘓狀態(tài)。有的施工單位從思想上就抱有偷工減料的目的，根本不愿意或配合監(jiān)理工程師抓質(zhì)量、安全工作等。有的施工單位因?yàn)闃I(yè)主方付款不到位，或是承接工程時(shí)報(bào)價(jià)偏低，當(dāng)出現(xiàn)資金緊張或因管理不善發(fā)生虧損時(shí)，往往不服從業(yè)主、監(jiān)理的正常監(jiān)管。還有一種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于施工人員持證上崗方面。目前，隨著企業(yè)的改制，施工企業(yè)絕大多數(shù)現(xiàn)場(chǎng)人員都是臨時(shí)從社會(huì)上招募來(lái)的，這些人由于無(wú)固定單位，分散性、流動(dòng)性很大，長(zhǎng)期受不到正規(guī)的管理，他們往往未能經(jīng)過(guò)正規(guī)的技能培訓(xùn)，更未取得相關(guān)的技能資質(zhì)證書(shū)。這種大多數(shù)從業(yè)人員管理無(wú)序、無(wú)證的現(xiàn)狀與目前國(guó)家所強(qiáng)調(diào)的施工人員必須持證上崗的要求形成了很大的反差和矛盾。監(jiān)理工程師工作在這種現(xiàn)狀和矛盾中，處境是艱難的，因?yàn)闃I(yè)主一旦要求工程開(kāi)工，即便是監(jiān)理工程師因施工人員未能做到持證上崗不同意開(kāi)工，一般情況下還是無(wú)法阻止開(kāi)工的，在這種情況下，監(jiān)理工程師往往被迫違心違規(guī)地簽署認(rèn)可開(kāi)工申請(qǐng)書(shū)和施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄表（TJ1.3表），而一旦工程發(fā)生了大的質(zhì)量、安全事故時(shí)，在施工方相關(guān)責(zé)任人員無(wú)證上崗的情況下，監(jiān)理工程師必將會(huì)“代人受過(guò)”，承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，嚴(yán)重時(shí)還可能因此被追究刑事責(zé)任。上述種種，都是施工方給監(jiān)理工程師帶來(lái)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

三是來(lái)自于原材料、器材等質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)宏觀管理方面的一些問(wèn)題，巿場(chǎng)中充斥著大量的假冒偽劣產(chǎn)品，建筑用產(chǎn)品亦不例外，但與此相對(duì)應(yīng)的建筑用產(chǎn)品檢測(cè)能力一般卻很有限，不少產(chǎn)品在通常情況下是無(wú)法檢驗(yàn)其質(zhì)量的，或即便能夠檢測(cè)，也只能是抽樣外檢性的，其質(zhì)量保證主要依靠廠家和經(jīng)銷(xiāo)商的自覺(jué)保證行為，監(jiān)理工程師在此種情況下的質(zhì)量檢查通常只能限于一般性的外觀檢查，而根本無(wú)法了解其內(nèi)在質(zhì)量狀況。監(jiān)理工程師在這種建筑用產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通、管理、檢驗(yàn)環(huán)境中工作，不可避免地要面臨著其所帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

四是來(lái)自于監(jiān)理單位本身的風(fēng)險(xiǎn)。由于承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)競(jìng)爭(zhēng)激烈，監(jiān)理服務(wù)費(fèi)取費(fèi)率往往不高，有的監(jiān)理單位為了節(jié)省監(jiān)理成本或是追求最大經(jīng)濟(jì)效益，在配置工程項(xiàng)目監(jiān)理部人員時(shí)，常常不能按規(guī)定做到人員專業(yè)配套、數(shù)量足夠、能力相稱等。這是來(lái)自于所在監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)。

五是來(lái)自于社會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師期望值過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，監(jiān)理工作得到了社會(huì)更多的關(guān)注，社會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師寄予了很大的期望，在這種氛圍下，工程一旦出現(xiàn)了質(zhì)量、安全等方面的問(wèn)題，不少人往往想到的是如何重點(diǎn)追究監(jiān)理工程師的責(zé)任，而不愿意正視監(jiān)理工程師工作所具有的中介服務(wù)性特點(diǎn)，工作的現(xiàn)實(shí)環(huán)境和實(shí)際地位等客觀情況，及施工單位才是工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等的責(zé)任主體這一法律事實(shí)。

4、來(lái)自于監(jiān)理工程師自身的風(fēng)險(xiǎn)

一是自身的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)可大致概括為三個(gè)方面。一個(gè)方面是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如，工程中某些涉及到需由設(shè)計(jì)人員確認(rèn)的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師利用自身所處的地位和權(quán)力單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)作業(yè)，這就超出了自身的職責(zé)范圍，若因此發(fā)生了損失或造成了事故，則必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二個(gè)方面是監(jiān)理工程師主觀上故意不履行規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生了瀆職行為。例如，對(duì)于工作中該檢查的項(xiàng)目不作檢查或不按規(guī)定進(jìn)行檢查，因此使工程留下了隱患或造成了損失，便有瀆職責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。三是監(jiān)理工程師雖無(wú)主觀故意，但還是造成了工程損失所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，由于疏忽大意，對(duì)某些該實(shí)行檢查或旁站的項(xiàng)目未進(jìn)行檢查或旁站，或者雖然進(jìn)行了檢查或旁站，但卻未能發(fā)現(xiàn)隱患，并因此造成了工程損失，則同樣需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二是來(lái)自于自身的工作技能的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)工作，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身的專業(yè)技能的限制，可能不能取得應(yīng)有的效果。例如，對(duì)于某些需要專門(mén)進(jìn)行檢查、驗(yàn)收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，監(jiān)理工程師雖然按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)檢查，其程序也符合規(guī)定要求，主觀上也不希望發(fā)生過(guò)錯(cuò)，但受其專業(yè)技能的限制，未能發(fā)現(xiàn)本應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如今的工程技術(shù)日新月異，新設(shè)計(jì)、新材料、新工藝、新規(guī)范、新標(biāo)準(zhǔn)等層出不窮，監(jiān)理工程師要真正做到與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握所有的相關(guān)知識(shí)和技能是相當(dāng)困難的，因此，本人認(rèn)為此類風(fēng)險(xiǎn)是很難完全避免的，只能盡力避免而已。

三是來(lái)自于技術(shù)資源方面的風(fēng)險(xiǎn)。即使監(jiān)理工程師在工作中并無(wú)過(guò)錯(cuò)，仍然有可能承擔(dān)因技術(shù)資源方面帶來(lái)的工作風(fēng)險(xiǎn)。例如，在樁基工程質(zhì)量檢查時(shí)，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對(duì)各工序質(zhì)量進(jìn)行了檢查，亦未發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題，但一些樁仍有可能存在某些質(zhì)量缺陷，這些缺陷在當(dāng)時(shí)是無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)的，只有在樁基工程竣工驗(yàn)收時(shí)才有可能被檢測(cè)出來(lái)，有的甚至要在整個(gè)工程竣工了相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間后才會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。在防水、幕墻、設(shè)備安裝、消防等等很多專業(yè)工程的監(jiān)理工作中，都有可能存在類似的問(wèn)題。這些即是技術(shù)資源方面所帶來(lái)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

四是來(lái)自于監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部組成人員及其管理方面的風(fēng)險(xiǎn)?？偙O(jiān)理工程師作為工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，責(zé)任方方面面，職責(zé)重于泰山，當(dāng)組織內(nèi)的人員無(wú)論存在哪一方面或多方面的缺陷時(shí)，總監(jiān)理工程師都可能面臨著由組織內(nèi)其他人所帶來(lái)的相關(guān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部管理工作也可能受到很不利的影響，并可能進(jìn)一步形成惡性循環(huán)，對(duì)監(jiān)理工作產(chǎn)生很不利的影響。監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的組成和管理問(wèn)題不僅值得總監(jiān)理工程師高度重視，更必須得到監(jiān)理公司的高度重視。

五是來(lái)自于職業(yè)道德的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師所處位置非常關(guān)鍵，在運(yùn)用自身的專業(yè)知識(shí)和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎，表達(dá)意見(jiàn)時(shí)必須明確，處理問(wèn)題時(shí)必須盡可能地客觀公正，這就要求監(jiān)理工程師必須具有良好的職業(yè)道德，要做到廉潔自律，潔身自愛(ài)，能切實(shí)承擔(dān)起對(duì)社會(huì)、對(duì)職業(yè)的責(zé)任，在工程利益與社會(huì)公眾利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服從社會(huì)公眾利益，在自身利益與工程利益不一致時(shí)，必須以工程利益為重。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，做事不客觀公正，自私自利，敷衍了事，回避問(wèn)題，甚至為一己私利而損害社會(huì)公眾利益或工程利益，毫無(wú)疑問(wèn)，必然會(huì)因此而面臨著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。