關于印發(fā)《規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權若干意見》的通知

　　環(huán)發(fā)[2009]24號

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局（廳），新疆生產(chǎn)建設兵團環(huán)境保護局，副省級城市環(huán)境保護局：

　　《規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權若干意見》已由環(huán)境保護部部常務會議于2009年2月20日審議通過�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　各級環(huán)保部門要結合深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，提高認識，加強領導，通過學習培訓、以案說法等方式，總結和交流環(huán)境行政處罰工作的經(jīng)驗和教訓，不斷提高執(zhí)法人員正確運用行政處罰自由裁量權的水平。

　　各級環(huán)保部門應當建立健全環(huán)境行政處罰自由裁量權的監(jiān)督機制。在環(huán)境行政處罰案卷評查、行政執(zhí)法評議考核、環(huán)境行政復議和環(huán)境信訪等監(jiān)督工作中，既要審查行政處罰自由裁量權的合法性，也要審查其合理性。對于行使行政處罰自由裁量權明顯不當、顯失公正或者其他不規(guī)范的情形，要堅決依法予以糾正。要以積極的姿態(tài)接受人民法院依照行政訴訟法的規(guī)定對環(huán)境行政處罰的司法監(jiān)督，自覺接受人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督和社會監(jiān)督。

　　各地在執(zhí)行本意見過程中，如遇重大問題，應及時報告。

　　附件：規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權若干意見

　　環(huán)境保護部
　　二○○九年三月十一日

　　規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權若干意見

　　環(huán)境行政處罰自由裁量權，是指環(huán)保部門在查處環(huán)境違法行為時，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，酌情決定對違法行為人是否處罰、處罰種類和處罰幅度的權限。

　　正確行使環(huán)境行政處罰自由裁量權，是嚴格執(zhí)法、科學執(zhí)法、推進依法行政的基本要求。近年來，各級環(huán)保部門在查處環(huán)境違法行為過程中，依法行使自由裁量權，對于準確適用環(huán)保法規(guī)，提高環(huán)境監(jiān)管水平，打擊惡意環(huán)境違法行為，防治環(huán)境污染和保障人體健康發(fā)揮了重要作用。但是，在行政處罰工作中，一些地方還不同程度地存在著不當行使自由裁量權的問題，個別地區(qū)出現(xiàn)了濫用自由裁量權的現(xiàn)象，甚至由此滋生執(zhí)法腐敗，在社會上造成不良影響，應當堅決予以糾正。

　　為進一步規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權，提高環(huán)保系統(tǒng)依法行政的能力和水平，有效預防執(zhí)法腐敗，現(xiàn)提出如下意見。

　　一、準確適用法規(guī)條款

　　1．高位法優(yōu)先適用規(guī)則

　　環(huán)保法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章；環(huán)保行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章；環(huán)保地方性法規(guī)的效力高于本級和下級政府規(guī)章；省級政府制定的環(huán)保規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的較大的市政府制定的規(guī)章。

　　2.特別法優(yōu)先適用規(guī)則

　　同一機關制定的環(huán)保法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定。

　　3.新法優(yōu)先適用規(guī)則

　　同一機關制定的環(huán)保法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章，新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

　　4.地方法規(guī)優(yōu)先適用情形

　　環(huán)保地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章依據(jù)環(huán)保法律或者行政法規(guī)的授權，并根據(jù)本行政區(qū)域的實際情況作出的具體規(guī)定，與環(huán)保部門規(guī)章對同一事項規(guī)定不一致的，應當優(yōu)先適用環(huán)保地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章。

　　5.部門規(guī)章優(yōu)先適用情形

　　環(huán)保部門規(guī)章依據(jù)法律、行政法規(guī)的授權作出的實施性規(guī)定，或者環(huán)保部門規(guī)章對于尚未制定法律、行政法規(guī)而國務院授權的環(huán)保事項作出的具體規(guī)定，與環(huán)保地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章對同一事項規(guī)定不一致的，應當優(yōu)先適用環(huán)保部門規(guī)章。

　　6.部門規(guī)章沖突情形下的適用規(guī)則

　　環(huán)保部門規(guī)章與國務院其他部門制定的規(guī)章之間，對同一事項的規(guī)定不一致的，應當優(yōu)先適用根據(jù)專屬職權制定的規(guī)章；兩個以上部門聯(lián)合制定的規(guī)章，優(yōu)先于一個部門單獨制定的規(guī)章；不能確定如何適用的，應當按程序報請國務院裁決。

　　二、嚴格遵守處罰原則

　　環(huán)保部門在環(huán)境執(zhí)法過程中，對具體環(huán)境違法行為決定是否給予行政處罰、確定處罰種類、裁定處罰幅度時，應當嚴格遵守以下原則：

　　7.過罰相當

　　環(huán)保部門行使環(huán)境行政處罰自由裁量權，應當遵循公正原則，必須以事實為依據(jù)，與環(huán)境違法行為的性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。

　　8.嚴格程序

　　環(huán)保部門實施環(huán)境行政處罰，應當遵循調(diào)查、取證、告知等法定程序，充分保障當事人的陳述權、申辯權和救濟權。對符合法定聽證條件的環(huán)境違法案件，應當依法組織聽證，充分聽取當事人意見，并集體討論決定。

　　9.重在糾正

　　處罰不是目的，要特別注重及時制止和糾正環(huán)境違法行為。環(huán)保部門實施環(huán)境行政處罰，必須首先責令違法行為人立即改正或者限期改正。責令限期改正的，應當明確提出要求改正違法行為的具體內(nèi)容和合理期限。對責令限期改正、限期治理、限產(chǎn)限排、停產(chǎn)整治、停產(chǎn)整頓、停業(yè)關閉的，要切實加強后督察，確保各項整改措施執(zhí)行到位。

　　10.綜合考慮

　　環(huán)保部門在行使行政處罰自由裁量權時，既不得考慮不相關因素，也不得排除相關因素，要綜合、全面地考慮以下情節(jié)：

　�。�1）環(huán)境違法行為的具體方法或者手段；

　�。�2）環(huán)境違法行為危害的具體對象；

　　（3）環(huán)境違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度以及社會影響；

　�。�4）改正環(huán)境違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及其效果；

　�。�5）環(huán)境違法行為人是初犯還是再犯；

　�。�6）環(huán)境違法行為人的主觀過錯程度。

　　11.量罰一致

　　環(huán)保部門應當針對常見環(huán)境違法行為，確定一批自由裁量權尺度把握適當?shù)牡湫桶咐�，作為行政處罰案件的參照標準，使同一地區(qū)、情節(jié)相當?shù)耐�類案件，行政處罰的種類和幅度基本一致。

　　12.罰教結合

　　環(huán)保部門實施環(huán)境行政處罰，糾正環(huán)境違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守環(huán)保法律法規(guī)。

　　三、合理把握裁量尺度

　　13.從重處罰

　�。�1）主觀惡意的，從重處罰

　　惡意環(huán)境違法行為，常見的有：“私設暗管”偷排的，用稀釋手段“達標”排放的，非法排放有毒物質的，建設項目“未批先建”、“批小建大”、“未批即建成投產(chǎn)”以及“以大化小”騙取審批的，拒絕、阻撓現(xiàn)場檢查的，為規(guī)避監(jiān)管私自改變自動監(jiān)測設備的采樣方式、采樣點的，涂改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的，拒報、謊報排污申報登記事項的。

　　（2）后果嚴重的，從重處罰

　　環(huán)境違法行為造成飲用水中斷的，嚴重危害人體健康的，群眾反映強烈以及造成其他嚴重后果的，從重處罰。

　�。�3）區(qū)域敏感的，從重處罰

　　環(huán)境違法行為對生活飲用水水源保護區(qū)、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、居住功能區(qū)、基本農(nóng)田保護區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)造成重大不利影響的，從重處罰。

　�。�4）屢罰屢犯的，從重處罰

　　環(huán)境違法行為人被處罰后12個月內(nèi)再次實施環(huán)境違法行為的，從重處罰。

　　14.從輕處罰

　　主動改正或者及時中止環(huán)境違法行為的，主動消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的，積極配合環(huán)保部門查處環(huán)境違法行為的，環(huán)境違法行為所致環(huán)境污染輕微、生態(tài)破壞程度較小或者尚未產(chǎn)生危害后果的，一般性超標或者超總量排污的，從輕處罰。

　　15.單位個人“雙罰”制

　　企業(yè)事業(yè)單位實施環(huán)境違法行為的，除對該單位依法處罰外，環(huán)保部門還應當對直接責任人員，依法給予罰款等行政處罰；對其中由國家機關任命的人員，環(huán)保部門應當移送任免機關或者監(jiān)察機關依法給予處分。

　　如《水污染防治法》第83條規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位造成水污染事故的，由環(huán)保部門對該單位處以罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以處上一年度從本單位取得的收入50%以下的罰款。

　　16.按日計罰

　　環(huán)境違法行為處于繼續(xù)狀態(tài)的，環(huán)保部門可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴格按照違法行為持續(xù)的時間或者拒不改正違法行為的時間，按日累加計算罰款額度。

　　如《重慶市環(huán)境保護條例》第111條規(guī)定，違法排污拒不改正的，環(huán)保部門可以按照規(guī)定的罰款額度，按日累加處罰。

　　17.從一重處罰

　　同一環(huán)境違法行為，同時違反具有包容關系的多個法條的，應當從一重處罰。

　　如在人口集中地區(qū)焚燒醫(yī)療廢物的行為，既違反《大氣污染防治法》第41條“禁止在人口集中區(qū)焚燒產(chǎn)生有毒有害煙塵和惡臭氣體的物質”的規(guī)定，同時又違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》第17條“處置固體廢物的單位，必須采取防治污染環(huán)境的措施”的規(guī)定。由于“焚燒”醫(yī)療垃圾屬于“處置”危險廢物的具體方式之一，因此，違反《大氣污染防治法》第41條禁止在人口集中區(qū)焚燒醫(yī)療廢物的行為，必然同時違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》第17條必須依法處置危險廢物的規(guī)定。這兩個相關法條之間存在包容關系。對于此類違法行為觸犯的多個相關法條，環(huán)保部門應當選擇其中處罰較重的一個法條，定性并量罰。

　　18.多個行為分別處罰

　　一個單位的多個環(huán)境違法行為，雖然彼此存在一定聯(lián)系，但各自構成獨立違法行為的，應當對每個違法行為同時、分別依法給予相應處罰。

　　如一個建設項目同時違反環(huán)評和“三同時”規(guī)定，屬于兩個雖有聯(lián)系但完全獨立的違法行為，應當對建設單位同時、分別、相應予以處罰。即應對其違反“三同時”的行為，依據(jù)相關單項環(huán)保法律“責令停止生產(chǎn)或者使用”并依法處以罰款，還應同時依據(jù)《環(huán)境影響評價法》第31條“責令限期補辦手續(xù)”。需要說明的是，“限期補辦手續(xù)”是指建設單位應當在限期內(nèi)提交環(huán)評文件；環(huán)保部門則應嚴格依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境功能區(qū)劃和總量控制指標等因素，作出是否批準的決定，不應受建設項目是否建成等因素的影響。

　　四、綜合運用懲戒手段

　　19.環(huán)境行政處罰與經(jīng)濟政策約束相結合

　　對嚴重污染環(huán)境的違法企業(yè)，環(huán)保部門應當按照有關規(guī)定，及時通報中國人民銀行和銀行業(yè)、證券業(yè)監(jiān)管機構及商業(yè)銀行，為信貸機構實施限貸、停貸措施和證監(jiān)機構不予核準上市和再融資提供信息支持。

　　20.環(huán)境行政處罰與社會監(jiān)督相結合

　　環(huán)保部門應當通過政府網(wǎng)站等方式，公布環(huán)境行政處罰的權限、種類、依據(jù)，并公開社會責任意識淡薄、環(huán)境公德缺失、環(huán)保守法記錄不良、環(huán)境守法表現(xiàn)惡劣并受到處罰的企業(yè)名稱和相關《處罰決定書》，充分發(fā)揮公眾和社會輿論的監(jiān)督作用。

　　對嚴重違反環(huán)保法律法規(guī)的企業(yè)，環(huán)保部門還可報告有關黨委（組織、宣傳部門）、人大、政府、政協(xié)等機關，通報工會、共青團、婦聯(lián)等群眾團體以及有關行業(yè)協(xié)會等，撤銷違法企業(yè)及其責任人的有關榮譽稱號。

　　21.環(huán)境行政處罰與部門聯(lián)動相結合

　　對未依法辦理環(huán)評審批、未通過“三同時”驗收，擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動等違法行為，環(huán)保部門依法查處后，應當按照國務院《無照經(jīng)營查處取締辦法》的規(guī)定，移送工商部門依法查處；對違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理法律法規(guī)的建設項目，應當移送規(guī)劃、土地管理部門依法限期拆除、恢復土地原狀。

　　22.環(huán)境行政處罰與治安管理處罰相結合

　　環(huán)保部門在查處環(huán)境違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)有阻礙環(huán)保部門監(jiān)督檢查、違法排放或者傾倒危險物質等行為，涉嫌構成違反治安管理行為的，應當移送公安機關依照《治安管理處罰法》予以治安管理處罰。

　　如對向環(huán)境“排放、傾倒”毒害性、放射性物質或者傳染病病原體等危險物質，涉嫌違反《治安管理處罰法》第30條，構成非法“處置”危險物質行為的，環(huán)保部門應當根據(jù)全國人大常委會法工委《對違法排污行為適用行政拘留處罰問題的意見》（法工委復〔2008〕5號）以及環(huán)境保護部《關于轉發(fā)全國人大法工委〈對違法排污行為適用行政拘留處罰問題的意見〉的通知》（環(huán)發(fā)〔2008〕62號）的規(guī)定，及時移送公安機關予以拘留。

　　23.環(huán)境行政處罰與刑事案件移送相結合

　　環(huán)保部門在查處環(huán)境違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌重大環(huán)境污染事故等犯罪，依法應予追究刑事責任的，應當依照《刑事訴訟法》、《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和《關于環(huán)境保護行政主管部門移送涉嫌環(huán)境犯罪案件的若干規(guī)定》（原環(huán)�？偩�、公安部、最高人民檢察院，環(huán)發(fā)〔2007〕78號），移送公安機關。

　　24.環(huán)境行政處罰與支持民事訴訟相結合

　　對環(huán)境污染引起的損害賠償糾紛，當事人委托環(huán)境監(jiān)測機構提供監(jiān)測數(shù)據(jù)的，環(huán)境監(jiān)測機構應當接受委托。當事人要求提供環(huán)境行政處罰、行政復議、行政訴訟和實施行政強制措施等執(zhí)法情況的，環(huán)保部門應當依法提供相關環(huán)境信息。環(huán)境污染損害賠償糾紛受害人向人民法院提起訴訟的，環(huán)保部門可以依法支持。環(huán)保部門可以根據(jù)環(huán)境污染損害賠償糾紛當事人的請求，開展調(diào)解處理。