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2012-05-24 11:45 北京日報 【大 中 小】【打印】【我要糾錯】
昨天晚上,上海證券交易所發(fā)布《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引(試行)》,對前一天剛剛發(fā)布的中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)進(jìn)行更細(xì)致的規(guī)范。根據(jù)指引,試點(diǎn)期間,在上交所備案的私募債券除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足“期限在3年以下”等多項條件。
指引要求,試點(diǎn)期間,中小企業(yè)私募債發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè);發(fā)行人所在地省級人民政府或省級政府有關(guān)部門須已與上交所簽訂合作備忘錄;期限在3年以下;發(fā)行人對還本付息的資金安排應(yīng)有明確方案。上交所鼓勵發(fā)行人為私募債券提供適當(dāng)比例的內(nèi)外部增信措施。
上交所要求,存在下列情形之一的,證券公司不得接受私募債券合格投資者資格申請:被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的;有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門禁止投資私募債券的;近三年存在嚴(yán)重違法違規(guī)或其他嚴(yán)重不良誠信記錄等。對符合私募債券合格投資者條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)與其簽署《合格投資者風(fēng)險認(rèn)知書》,并填寫《合格投資者資格確認(rèn)表》。
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