上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法
上海市人民政府令第72號

　　《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》已經(jīng)2011年10月24日市政府第123次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2011年12月1日起施行。

　　市長 韓正
　　二〇一一年十月二十七日

上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法
（2011年10月27日上海市人民政府令第72號公布）

　　第一章 總則

　　第一條（目的和依據(jù)）

　　為了規(guī)范本市建設(shè)工程監(jiān)理活動，保障建設(shè)工程質(zhì)量和安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《上海市建筑市場管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　本市行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程監(jiān)理及其相關(guān)監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

　　第三條（定義）

　　本辦法所稱的建設(shè)工程監(jiān)理，是指建設(shè)工程監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位）受建設(shè)單位的委托，在施工階段對建設(shè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、資金使用進(jìn)行控制以及對建設(shè)工程的安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督的活動。

　　第四條（管理部門）

　　市建設(shè)行政管理部門是本市建設(shè)工程監(jiān)理活動的綜合監(jiān)督管理部門，并負(fù)責(zé)相關(guān)專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理，具體履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┙M織制定建設(shè)工程監(jiān)理地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

　　（二）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市相關(guān)行政管理部門對專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理；

　　（三）對房屋建設(shè)工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程和公路工程等建設(shè)工程監(jiān)理活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　市港口、水務(wù)、海洋、綠化、民防、房屋等行政管理部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)相關(guān)專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理。

　　區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理。

　　本市發(fā)展改革、財政、消防、安全生產(chǎn)監(jiān)督等行政管理部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)同實(shí)施本辦法。

　　第五條（行業(yè)協(xié)會）

　　上海市建設(shè)工程咨詢行業(yè)協(xié)會（以下簡稱行業(yè)協(xié)會）是建設(shè)工程監(jiān)理單位的自律管理組織，依法制定自律規(guī)范，開展行業(yè)培訓(xùn)和誠信體系建設(shè)，維護(hù)會員的合法權(quán)益。對違反行業(yè)自律規(guī)范的會員，行業(yè)協(xié)會可以按照協(xié)會章程的規(guī)定，采取相應(yīng)的懲戒性自律措施。

　　市建設(shè)行政管理部門對行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。

　　第六條（監(jiān)理保險）

　　本市鼓勵監(jiān)理單位投保監(jiān)理責(zé)任保險。

　　第二章 監(jiān)理委托

　　第七條（監(jiān)理單位資質(zhì)）

　　監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)的資質(zhì)，并在資質(zhì)證書核定的范圍內(nèi)承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第八條（外省市監(jiān)理單位備案）

　　外省市監(jiān)理單位進(jìn)入本市從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的，應(yīng)當(dāng)向市建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門備案。

　　第九條（監(jiān)理人員資格）

　　總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得注冊監(jiān)理工程師資格。

　　其他監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，經(jīng)相關(guān)考核合格。

　　第十條（應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的建設(shè)工程）

　　下列建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理：

　　（一）國家和本市重點(diǎn)建設(shè)工程；

　　（二）大中型公用事業(yè)工程；

　�。ㄈ�）住宅工程；

　�。ㄋ模├�用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

　　（五）國家或者市人民政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

　　第十一條（監(jiān)理費(fèi)單列）

　　依法必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，監(jiān)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國家規(guī)定的上限執(zhí)行。其他建設(shè)工程的監(jiān)理收費(fèi)實(shí)行市場調(diào)節(jié)價。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程項(xiàng)目專戶中單獨(dú)列支建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)。監(jiān)理費(fèi)不得挪作他用。

　　第十二條（監(jiān)理直接委托和招標(biāo)）

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理。

　　依法必須進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，不得非法干預(yù)招標(biāo)投標(biāo)活動。

　　建設(shè)工程監(jiān)理評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)理單位的資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組成和人員條件、總監(jiān)理工程師的從業(yè)經(jīng)歷和業(yè)務(wù)能力、監(jiān)理大綱的編寫質(zhì)量、設(shè)施配備、監(jiān)理責(zé)任保險投保情況等內(nèi)容。

　　國家或者本市重點(diǎn)建設(shè)工程監(jiān)理評標(biāo)時，應(yīng)當(dāng)通過總監(jiān)理工程師現(xiàn)場答辯的方式評估總監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力。

　　第十三條（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員要求）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等人員組成；必要時，可以設(shè)置總監(jiān)理工程師代表。

　　已擔(dān)任建設(shè)工程總監(jiān)理工程師的注冊監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位不得委派其同時擔(dān)任兩個以上其他建設(shè)工程的監(jiān)理人員。對下列建設(shè)工程的總監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位不得委派其同時擔(dān)任其他建設(shè)工程的監(jiān)理人員：

　�。ㄒ唬﹩误w面積超過2萬平方米的建設(shè)工程；

　�。ǘ�）工程建安造價超過2億元的建設(shè)工程；

　�。ㄈ�）保障性住宅工程；

　　（四）國家或者本市重大工程。

　　第十四條（回避）

　　監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工單位以及建設(shè)工程材料和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第十五條（監(jiān)理合同）

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同。本市鼓勵監(jiān)理合同當(dāng)事人使用監(jiān)理合同示范文本。

　　監(jiān)理合同應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組成和人員條件、總監(jiān)理工程師人選、監(jiān)理工作范圍和監(jiān)理服務(wù)期，以及委托人的費(fèi)用支付、委托人為監(jiān)理工作開展所提供的資料和設(shè)施等內(nèi)容。

　　第十六條（監(jiān)理合同備案）

　　監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在監(jiān)理合同簽訂后的20日內(nèi)，將合同報建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門備案。

　　監(jiān)理合同約定的總監(jiān)理工程師人選、監(jiān)理工作范圍、監(jiān)理服務(wù)期、監(jiān)理費(fèi)等主要內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后的20日內(nèi)，向原合同備案部門辦理合同變更備案。

　　第三章 施工現(xiàn)場監(jiān)理

　　第十七條（設(shè)置項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

　　監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)理合同的約定，在施工現(xiàn)場設(shè)置項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并授權(quán)其開展監(jiān)理工作。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范要求，在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責(zé)。確因正當(dāng)事由臨時離開施工現(xiàn)場時，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)指定總監(jiān)理工程師代表代為行使其部分職權(quán)，但國家規(guī)定必須由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)的組織編制監(jiān)理規(guī)劃、審查施工組織設(shè)計文件等事項(xiàng)除外。

　　監(jiān)理單位需要變更總監(jiān)理工程師的，應(yīng)當(dāng)征得建設(shè)單位的同意，但變更后的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱等級不得低于原派駐的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱。

　　第十八條（發(fā)布指令）

　　在監(jiān)理合同范圍內(nèi)，建設(shè)單位對施工單位有關(guān)工程施工方面的指令，應(yīng)當(dāng)通過總監(jiān)理工程師或者其代表書面提交。

　　第十九條（技術(shù)交底和監(jiān)理規(guī)劃）

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供勘察、設(shè)計文件等與建設(shè)工程監(jiān)理活動有關(guān)的資料。建設(shè)單位提供的資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察、設(shè)計文件等資料和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，編制項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，明確具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施等。

　　第二十條（施工準(zhǔn)備階段的審核）

　　建設(shè)工程開工前，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對施工單位項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的組建方案、管理制度以及施工組織設(shè)計文件、專項(xiàng)施工方案提出審核意見。審核意見經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署后，報建設(shè)單位。

　　分包工程開工前，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對施工分包單位的資質(zhì)進(jìn)行審查。

　　第二十一條（材料審驗(yàn)）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對施工單位報送的建設(shè)工程材料和設(shè)備的質(zhì)量證明文件進(jìn)行審驗(yàn)，并按照規(guī)定實(shí)施取樣見證、平行檢驗(yàn)。

　　建設(shè)工程材料和設(shè)備未經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，不得在建設(shè)工程中使用或者安裝。

　　第二十二條（施工質(zhì)量監(jiān)督）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督施工單位按照強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工圖設(shè)計文件、施工組織設(shè)計文件、專項(xiàng)施工方案以及合同約定組織施工，并采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

　　對建設(shè)工程關(guān)鍵部位或者關(guān)鍵工序，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制旁站方案，明確旁站的范圍、內(nèi)容、程序。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對施工單位報驗(yàn)的檢驗(yàn)批、分部工程、分項(xiàng)工程提出驗(yàn)收意見。分部工程、分項(xiàng)工程未經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，施工單位不得進(jìn)入下一工序施工。

　　第二十三條（安全監(jiān)督）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促施工單位進(jìn)行安全生產(chǎn)自查，并巡查施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對施工單位安全防護(hù)措施費(fèi)的使用和管理進(jìn)行審查，并將審查的情況報建設(shè)單位。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查施工單位的安全生產(chǎn)許可證以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員和特種作業(yè)人員的資格證書。

　　第二十四條（定期報告）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求，定期將施工現(xiàn)場有關(guān)情況向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報告。定期報告的內(nèi)容和報送要求由市建設(shè)行政管理部門另行規(guī)定。

　　第二十五條（緊急報告）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)施工不符合強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工圖設(shè)計文件、施工組織設(shè)計文件、專項(xiàng)施工方案或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求施工單位改正；施工單位拒不改正的，應(yīng)當(dāng)及時報告建設(shè)單位。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量和安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)立即要求施工單位改正；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫停施工，并及時報告建設(shè)單位。

　　施工單位拒不改正或者不停止施工的，或者施工現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量和安全事故的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報告。接到報告后，建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)立即到場予以處置。

　　第二十六條（竣工驗(yàn)收）

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織建設(shè)工程竣工預(yù)驗(yàn)收�？⒐ゎA(yù)驗(yàn)收合格的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制工程質(zhì)量評估報告，并報建設(shè)單位。

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收。對驗(yàn)收中提出的整改意見，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促施工單位進(jìn)行整改。驗(yàn)收合格的，由總監(jiān)理工程師在工程竣工驗(yàn)收報告中簽署意見。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十七條（對監(jiān)理的監(jiān)督檢查）

　　建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查。

　　建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)客觀、如實(shí)反映情況，提供相關(guān)材料。

　　第二十八條（資質(zhì)動態(tài)管理）

　　建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位不再符合相應(yīng)資質(zhì)條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，由許可部門降低其資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書。

　　第二十九條（舉報制度）

　　任何單位和個人發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程監(jiān)理活動中存在違法行為的，都有權(quán)向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門舉報。建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以受理，并及時予以核實(shí)、處理。核實(shí)、處理的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知舉報人。

　　第三十條（信用管理）

　　建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記載監(jiān)理活動各參與單位和注冊執(zhí)業(yè)人員的信用信息。相關(guān)信息由市建設(shè)行政管理部門按照規(guī)定向社會公開。

　　市建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照誠信獎勵和失信懲戒的原則實(shí)行分類管理，并在資質(zhì)管理、招標(biāo)投標(biāo)、監(jiān)理責(zé)任保險、表彰評優(yōu)等方面對守信的監(jiān)理活動各參與單位和注冊執(zhí)業(yè)人員給予激勵，對失信的單位和人員給予懲處。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第三十一條（其他處罰適用）

　　監(jiān)理單位有下列情形之一的，依照《中華人民共和國建筑法》等法律、法規(guī)規(guī)定予以處罰，直至吊銷資質(zhì)證書：

　　（一）超越資質(zhì)證書核定的范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　�。ǘ�）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　�。ㄈ�）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

　�。ㄋ模┡c施工單位或者建設(shè)工程材料、設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的；

　　（五）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量和安全事故隱患未立即要求施工單位改正或者暫停施工的；

　�。�六）施工單位拒不改正或者不停止施工，未及時向有關(guān)部門報告的。

　　第三十二條（對監(jiān)理單位的處罰）

　　違反本辦法規(guī)定，監(jiān)理單位有下列情形之一的，由建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　�。ㄒ唬┻`反第十三條第二款規(guī)定，監(jiān)理單位委派總監(jiān)理工程師同時擔(dān)任建設(shè)工程監(jiān)理人員不符合規(guī)定數(shù)量的；

　　（二）違反第十七條第三款規(guī)定，變更后的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱低于原派駐的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱等級的；

　�。ㄈ�）違反第二十四條規(guī)定，未按照要求定期將施工現(xiàn)場有關(guān)情況向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報告的。

　　第三十三條（對總監(jiān)理工程師的處罰）

　　違反本辦法第十七條第二款規(guī)定，總監(jiān)理工程師未按照技術(shù)規(guī)范要求在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責(zé)的，由建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門責(zé)令限期改正，處500元以上5000元以下罰款。

　　第三十四條（對建設(shè)單位的處罰）

　　違反本辦法第十一條第二款規(guī)定，建設(shè)單位未在建設(shè)工程項(xiàng)目專戶中單獨(dú)列支監(jiān)理費(fèi)的，由建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以上10萬元以下罰款，并可對單位主要負(fù)責(zé)人處5000元以上2萬元以下罰款。

　　第三十五條（對行政工作人員的處理）

　　建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分：

　�。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法規(guī)定履行監(jiān)督檢查職責(zé)的；

　�。ǘ�）發(fā)現(xiàn)違法行為不及時查處，或者有包庇、縱容違法行為，造成后果的；

　�。ㄈ�）違法實(shí)施行政處罰的；

　�。ㄋ模┢渌�玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的行為。

　　第六章 附則

　　第三十六條（監(jiān)理單位資質(zhì)申請審批）

　　監(jiān)理單位資質(zhì)的申請、審批，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十七條（實(shí)施日期）

　　本辦法自2011年12月1日起施行。1999年7月16日上海市人民政府令第70號發(fā)布，根據(jù)2003年8月1日上海市人民政府令第6號《上海市人民政府關(guān)于修改？上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法？的決定》修正，根據(jù)2007年11月30日上海市人民政府令第77號《上海市人民政府關(guān)于修改？上海市水產(chǎn)養(yǎng)殖保護(hù)規(guī)定實(shí)施細(xì)則？等6件市政府規(guī)章的決定》修正的《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法》同時廢止。

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