2013招標采購專業(yè)實務(wù) 世行、亞行貸款項目咨詢服務(wù)采購

招標師考試 世行、亞行貸款項目咨詢服務(wù)采購

10.7.1 采購方式

世行、亞行貸款項目咨詢服務(wù)采購有7種采購方式，即基于質(zhì)量和費用的選擇(QCBS)、基于質(zhì)量的選擇(QBS)、基于資格的選擇(CQS)、單一來源選擇(SSS)、單個專家選擇(IC)、在預(yù)算固定情況下的選擇(FBS)和最低費用選擇(LCS)。世行、亞行主要推薦基于質(zhì)量和費用的選擇，最后兩種方式使用較少，可以認為是QCBS或QBS的變種。

1)基于質(zhì)量和費用的選擇(Quality and Cost Based Selection)：即選擇咨詢?nèi)藭r考慮質(zhì)量/技術(shù)和報價的選擇方式。咨詢?nèi)送瑫r遞交分開密封的技術(shù)建議書和財務(wù)建議書，雇主先打開和評審技術(shù)建議書，然后再打開和評審技術(shù)分合格的咨詢?nèi)说呢攧?wù)建議書，技術(shù)分(80%)加財務(wù)分(20%)最高的咨詢?nèi)酥袠恕ｎA(yù)算固定情況下的選擇與QCBS類似，不同之處只是雇主在建議書征求文件中公布預(yù)算，即最高可以接收的報價，在評審財務(wù)建議書時，報價高于預(yù)算的咨詢?nèi)说慕ㄗh書無效。最低費用選擇是從技術(shù)分合格的咨詢?nèi)酥羞x擇報價最低的咨詢?nèi)酥袠恕?/p>

2)基于質(zhì)量的選擇(Quality Based Selection)：即選擇咨詢?nèi)藭r只考慮質(zhì)量/技術(shù)的選擇方式。開始咨詢?nèi)丝梢灾贿f交技術(shù)建議書，或同時遞交分開密封的技術(shù)建議書和財務(wù)建議書，雇主先打開和評審技術(shù)建議書，技術(shù)最高的咨詢?nèi)思粗袠耍�然后再遞交或打開技術(shù)分最高的咨詢?nèi)说呢攧?wù)建議書，進行合同談判。

3)基于資格選擇(Consultant Qualification Selection)：即選擇咨詢?nèi)藭r只考慮資格的選擇方式。咨詢?nèi)酥恍枰�響�?yīng)雇主的感興趣函(Express 0f Interest，EOI)征求函(Re-quest for EOI，REOI)，遞交自己的資格和經(jīng)驗，雇主根據(jù)咨詢?nèi)说馁Y格即可選定咨詢?nèi)耍�選中的咨詢?nèi)嗽诟鶕?jù)雇主的工作大綱’TOR，遞交合并的技術(shù)和財務(wù)建議書。這種方式只適用于30萬美元以下的小合同。

4)單一來源選擇(Single Source Selection)，即無競爭的選擇方式。單一來源的選擇只可在世行、亞行批準的特殊例外的情況下使用。這些情況可能是：任務(wù)為該公司以前承擔(dān)的工作的自然連續(xù);處理意外情況，例如救災(zāi)，和借款人宣布和世行、亞行接受的緊急情況;很小的任務(wù);或?qū)υ撊蝿?wù)而言，只有一家公司是合格的或具有特殊價值的經(jīng)驗。

5)單個專家選擇(Individual Consultant)：即咨詢?nèi)蝿?wù)由單個咨詢?nèi)送瓿�，適用于不需要一組或幾組咨詢專家;不需要外部(公司總部)額外的專業(yè)支持;個人的經(jīng)驗和資歷是最主要的要求。單個咨詢?nèi)撕贤�一般都很小�?/p>

10.7.2咨詢服務(wù)選擇程序

咨詢服務(wù)QCBS的選擇程序包括以下步驟：準備任務(wù)大綱(TOR);準備費用估算及預(yù)算，短名單選擇標準;登廣告;準備咨詢?nèi)硕堂麊?準備并發(fā)出建議書征詢文件(RFP)-包括邀請信(LOI)-咨詢?nèi)隧氈?ITC)-任務(wù)大綱TOR-建議的合同草案;收到建議書;評審技術(shù)建議書：考慮質(zhì)量;公開開啟財務(wù)建議書;評審財務(wù)建議書;最終評審質(zhì)量和價格;談判并對選定的公司授予合同。

(1)任務(wù)大綱(TOR)

工作大綱或任務(wù)大綱TOR是咨詢服務(wù)建議書征求文件中最重要的文件，雇主在咨詢?nèi)蝿?wù)開始時起草。任務(wù)大綱應(yīng)明確規(guī)定工作任務(wù)的目的、目標及范圍，并提供背景情況(包括一份現(xiàn)有的相關(guān)研究及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的清單)，以便于咨詢?nèi)藴蕚淦浣ㄗh書。如果是以知識轉(zhuǎn)讓或培訓(xùn)為目的，應(yīng)提出受訓(xùn)人數(shù)等細節(jié)，以使咨詢?nèi)四軌蚬浪闼�需的資源。任務(wù)大綱應(yīng)列明完成任務(wù)雇主可以提供的各項服務(wù)和資料，咨詢?nèi)藨?yīng)該完成的成果(如報告、數(shù)據(jù)、圖紙和研究結(jié)果)。

(2)感興趣函(EOI)和感興趣函征求廣告(REOI)

為獲得有興趣者的意向表示(EOI)，世行、亞行借款人應(yīng)在采購總公告中包括一份預(yù)期咨詢?nèi)蝿?wù)的清單。借款人還應(yīng)將具體合同的廣告(REOI)刊登在至少一份國內(nèi)廣泛發(fā)行的報紙或雜志上，或者在能夠從國際和國內(nèi)用英語、法語或西班牙語(世行項目)自由免費進入的網(wǎng)站上刊登。此外，合同價在30萬美元以上的合同還要在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報UNDB的電子版上刊登廣告。

(3)長名單和短名單

世行、亞行貸款項目借款人負責(zé)從響應(yīng)REOI的咨詢?nèi)说拈L名單中選擇5—7家咨詢?nèi)诉M入短名單。借款人應(yīng)首先考慮那些表示感興趣而又有相應(yīng)資格的公司。短名單應(yīng)包括地理分布廣泛的六家公司，即來自任一國家的公司不得超過兩家，除非沒有其他合格的公司能夠滿足這一要求，并且至少有一家公司來自發(fā)展中國家，除非在發(fā)展中國家中找不到有資格的公司。如果收到的EOI不能滿足上述要求，借款人可以根據(jù)自己的經(jīng)驗或者要求世行、亞行幫助，直接從有資格的公司中尋求感興趣的公司。如果某一咨詢?nèi)蝿?wù)只有較少的合格的咨詢?nèi)吮硎靖信d趣，或者合同的規(guī)模和性質(zhì)不能得到廣泛的競爭，世行、亞行可以同意較少的公司列入短名單。

(4)建議書征求文件(Request for Proposal。RFP)

建議書征詢文件應(yīng)包括：邀請信;咨詢?nèi)隧氈�及其資料表;任務(wù)大綱;合同草案。借款人應(yīng)盡可能使用世行、亞行發(fā)布的標準建議書征詢文件，為了反映項目的特定情況，具體合同的建議書征詢文件可以修改咨詢?nèi)隧氈�的資料表，但修改應(yīng)該盡可能少，并征得世行、亞行的同意。任何修改都應(yīng)該放在咨詢?nèi)隧氈�的資料表中。

(5)技術(shù)建議書和財務(wù)建議書

世行、亞行咨詢服務(wù)主要采用技術(shù)建議書和財務(wù)建議書分開的雙信封方式選擇咨詢?nèi)耍�目的是為了不讓財�?wù)報價影響技術(shù)評審的公平行。咨詢?nèi)司幹平ㄗh書的時間一般不應(yīng)少于四周或超過三個月。

(6)遞交和開啟建議書

為了保證程序的公正性，技術(shù)和財務(wù)建議書應(yīng)分別裝在密封的信封中提交。世行、亞行借款人從相應(yīng)部門(技術(shù)、財務(wù)、法律)抽取的官員組成評審委員會。無論在截止期前收到多少建議書，都應(yīng)該在建議書征求文件RFP中規(guī)定的地點開啟收到的全部技術(shù)建議書。咨詢?nèi)丝梢愿鶕?jù)自己的愿望參加技術(shù)建議書開啟儀式。在技術(shù)建議書開啟儀式上，借款人不應(yīng)該拒絕任何建議書，也不應(yīng)該討論任何建議書的優(yōu)缺點。任何在提交建議書截止時間后收到的建議書都應(yīng)宣布遲到并立即原封退回。委員會應(yīng)該大聲宣讀遞交了建議書的咨詢?nèi)说拿�稱，是否遞交了密封的財務(wù)建議書及其他適當?shù)男畔ⅰＸ攧?wù)建議書則應(yīng)在公開啟封前保持密封并保存在聲譽良好的公共審計師或獨立機構(gòu)處。

(7)評審建議書

建議書征求文件應(yīng)該說明評審技術(shù)建議書的標準和子標準，以及這些標準的最高分和最低及格技術(shù)分，低于最低及格技術(shù)分的建議書將被認為是不響應(yīng)而被拒絕。最低及格技術(shù)分的范圍是滿分100分制的70～85分。這些標準的最高分和最低及格技術(shù)分應(yīng)該根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的性質(zhì)和復(fù)雜性確定。評審標準包括：咨詢?nèi)伺c該工作任務(wù)相關(guān)的經(jīng)驗;建議的工作方法的質(zhì)量;建議的關(guān)鍵專家的資歷;知識轉(zhuǎn)讓，如果任務(wù)大綱要求時;在執(zhí)行任務(wù)所需關(guān)鍵專家中本國專家的參與程度。具體的權(quán)重必須在下面指示的范圍內(nèi)。

咨詢?nèi)说膶ｉT經(jīng)驗 0～10分

工作方法 20～50分

關(guān)鍵專家 30～60分

知識轉(zhuǎn)讓 0～10分

本國專家的參與 0～lO分

總分 100分

財務(wù)建議書的評審很簡單，即報價最低的財務(wù)建議書100分，其他建議書的財務(wù)得分與其報價成反比遞減。技術(shù)分的80%加財務(wù)分的20%即位咨詢?nèi)说目偡帧?/p>

(8)咨詢服務(wù)合同類型

世行、亞行咨詢服務(wù)的合同有總價包干合同(Lump Sum Contract)和以時間為基礎(chǔ)合同(Time Based Contract)�？們r包干合同主要用于那些服務(wù)的范圍和期限以及要求咨詢?nèi)颂峤坏漠a(chǎn)品都很明確的任務(wù)。這類合同被廣泛應(yīng)用于簡單的規(guī)劃和可行性研究、環(huán)境研究、標準或普通建筑物的詳細設(shè)計等。付款與產(chǎn)品(可交付物)掛鉤，如報告，圖表，工程量清單、招標文件、及軟件程序等。總價包干總付合同管理起來較容易，因為合同實施的原則是固定價格和固定范圍，只在提交了明確規(guī)定的產(chǎn)出和滿足里程碑后才付款。以時間為基礎(chǔ)合同適用于難于定義或固定服務(wù)的范圍和時間長短的合同。這種難于確定是因為該服務(wù)與其他人的活動完成時間相關(guān)聯(lián)，或因為咨詢?nèi)送瓿扇蝿?wù)目標所需的投入很難估計。這類合同廣泛使用于復(fù)雜的研究、施工監(jiān)理，顧問性服務(wù)，以及絕大多數(shù)的培訓(xùn)任務(wù)。付款是基于雙方同意的專家(一般在合同中列出名單)按小時、日、周、或月計算的費率，以及使用實際支出和/或雙方同意的單價計算的可報銷項目費用。以時間為基礎(chǔ)的合同需要由雇主嚴密監(jiān)督和管理以確保該任務(wù)各項工作取得令人滿意的進展。