第二章 工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理

　　政府對工程項(xiàng)目的管理：

　　一、政府管理的作用與特點(diǎn)

　?。ㄒ唬┱芾淼淖饔?/p>

　?。?）保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

　?。?）保證工程項(xiàng)目符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

　?。?）引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

　?。?）保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。

　?。?）保證國家經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。

　?。ǘ┱芾淼奶攸c(diǎn)——重點(diǎn)

　?。?）具有行政權(quán)威性。

　?。?）具有法律嚴(yán)肅性。

　?。?）可采用的管理手段是多方面的。有行政手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段。

　　二、政府對項(xiàng)目管理的主要方面

　?。ǘ┲朴喯嚓P(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限——重點(diǎn)

　　《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項(xiàng)目實(shí)行審批制管理程序；建立企業(yè)投資項(xiàng)目管理負(fù)面清單制度、權(quán)力清單制度和責(zé)任清單制度，除國家法律、法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序和備案制管理程序。企業(yè)不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。

　　1.不使用政府投資建設(shè)的國內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目——必考點(diǎn)

　　《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。

　　對政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄規(guī)定以外的項(xiàng)目，實(shí)行備案管理。

　?。?）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目?！攸c(diǎn)

　　企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請書，并對項(xiàng)目申請書內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　1）企業(yè)報(bào)送項(xiàng)目申請書?！乜键c(diǎn)

　　項(xiàng)目申請書應(yīng)包括下列內(nèi)容：①企業(yè)基本情況；②項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；③項(xiàng)目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)和社會的影響分析。

　　2）項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目進(jìn)行審查。審查主要根據(jù)以下條件：①是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；②是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；③是否合理開發(fā)并有效利用資源；④是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　3）項(xiàng)目核準(zhǔn)程序。

　　由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)可以通過項(xiàng)目所在地地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請書，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目申請書之日起5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

　　由國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)通過地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請書的，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)將項(xiàng)目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

　　屬于國務(wù)院核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委根據(jù)國務(wù)院的意見出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書。

　　項(xiàng)目單位對項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟?！攸c(diǎn)

　　4）項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)限要求。

　?、偕陥?bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)正。

　?、陧?xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在正式受理申報(bào)材料后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時(shí)限不得超過30個(gè)工作日。評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)。

　?、蹖τ谏婕坝嘘P(guān)行業(yè)管理部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

　?、茼?xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報(bào)材料后20個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定，項(xiàng)目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)本機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)期限，但延長的期限不得超過40個(gè)工作日。——必考點(diǎn)

　?、莺藴?zhǔn)機(jī)關(guān)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行評估的，評估時(shí)間不計(jì)入核準(zhǔn)期限。

　　5）核準(zhǔn)文件的有效期及調(diào)整?！乜键c(diǎn)

　?、夙?xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期為自項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)做出予以核準(zhǔn)決定或者同意變更決定之日起2年。②2年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2年期限屆滿的30個(gè)工作日前，向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期開工建設(shè)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出是否同意延期開工建設(shè)的決定。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1年。③在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也來按照規(guī)定向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動失效。

　?。?）備案類項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將有關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)，包括：①企業(yè)基本情況；②項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；③項(xiàng)目總投資額；④項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　?。?）企業(yè)使用政府補(bǔ)助、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目。

　　1）使用投資補(bǔ)助和貼息資金的重點(diǎn)領(lǐng)域?！乜键c(diǎn)

　　對于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，中央政府安排預(yù)算內(nèi)資金給予投資補(bǔ)助或貸款利息補(bǔ)貼，具體包括：①社會公益服務(wù)和公共基礎(chǔ)設(shè)施；②農(nóng)業(yè)和農(nóng)村；③生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)；④重大科技進(jìn)步；⑤社會管理和國家安全；⑥符合國家有關(guān)規(guī)定的其他公共領(lǐng)域。

　　2）補(bǔ)助和貼息資金申請?！攸c(diǎn)

　　申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目，應(yīng)列入三年滾動投資計(jì)劃，并通過投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺完成審批、核準(zhǔn)或備案程序，并提交資金申請報(bào)告。

　　3）資金申請報(bào)告的編寫與報(bào)送。資金申請應(yīng)包括以下內(nèi)容——重點(diǎn)：①項(xiàng)目單位的基本情況；②項(xiàng)目的基本情況，包括在線平臺生成的項(xiàng)目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；③項(xiàng)目列入三年滾動投資計(jì)劃，并通過在線平臺完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；④申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；⑤國家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目時(shí)專項(xiàng)工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

　　2.外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理

　?。?）實(shí)行核準(zhǔn)制與備案的外商投資項(xiàng)目的范圍?！乜键c(diǎn)

　　1）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

　　2）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級政府核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

　　3）上述規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》的規(guī)定核準(zhǔn)。

　　4）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

　　5）上述范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

　?。?）核準(zhǔn)的內(nèi)容與條件。

　　1）核準(zhǔn)申請報(bào)告?！乜键c(diǎn)

　　擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括：①項(xiàng)目及投資方情況；②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；③經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

　　2）核準(zhǔn)程序與時(shí)限?！乜键c(diǎn)

　　按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。

　　項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)（委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)）不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

　　【注釋】核準(zhǔn)程序與時(shí)限其他內(nèi)容同不使用政府投資建設(shè)的國內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容。

　?。?）外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件。

　　政府對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：①符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；②符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；③合理開發(fā)并有效利用資源；④不影響國家安全和生態(tài)安全；⑤對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；⑥符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

　?。?）項(xiàng)目備案。外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

　?。?）項(xiàng)目變更?！攸c(diǎn)

　　經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：①項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；②投資方或股權(quán)發(fā)生變化；③項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；④有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

　?。?）核準(zhǔn)及備案的有效期?！乜键c(diǎn)

　　核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

　　3.政府投資項(xiàng)目

　?。?）政府投資資金種類與管理?！乜键c(diǎn)

　　政府性資金來源于財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、國家主權(quán)外債資金和其他政府性資金。

　　政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營性項(xiàng)目為主，原則上不支持經(jīng)營性項(xiàng)目。

　?。?）政府投資項(xiàng)目的管理?！乜键c(diǎn)

　　政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項(xiàng)目安排以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項(xiàng)目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導(dǎo)。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　對采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險(xiǎn)評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。

　　審批制項(xiàng)目的具體行政管理程序：①實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送項(xiàng)目建議書；②項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù)；③項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批文件；④項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)；⑤單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

　　4.境外投資項(xiàng)目管理

　　根據(jù)不同情況對境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

　?。?）核準(zhǔn)管理。

　　1）核準(zhǔn)權(quán)限?！乜键c(diǎn)

　　中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等的國家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

　　2）核準(zhǔn)程序及條件。由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報(bào)送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。

　　向國家發(fā)展改革委報(bào)送的項(xiàng)目申請報(bào)告內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等?！乜键c(diǎn)

　　3）核準(zhǔn)工作時(shí)限。

　　接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評估時(shí)限原則上不超過40個(gè)工作日。

　　國家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起，對于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)（不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評估的時(shí)間）或提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知申報(bào)單位?！乜键c(diǎn)

　　對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報(bào)單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　【注釋】核準(zhǔn)時(shí)限其他內(nèi)容同不使用政府投資建設(shè)的國內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容。

　　4）核準(zhǔn)條件。國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：①符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；②符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；③符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；④投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

　?。?）備案管理?！乜键c(diǎn)

　　對核準(zhǔn)規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級政府投資主管部門備案。

　?。?）變更申請?！攸c(diǎn)

　　對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按規(guī)定向國家發(fā)展改革委申請變更：①項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；②投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化：③中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20%及以上。

　?。?）核準(zhǔn)和備案文件效力?！乜键c(diǎn)

　　核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期兩年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。

　　在有效期內(nèi)投資主體未能完成相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)申請延長有效期。