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2015咨詢師政策與規(guī)劃每日一練:證券機(jī)構(gòu)(9.9)

2015-09-09 08:51   來源:建設(shè)工程教育網(wǎng) 字體: 打印 收藏

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  下列關(guān)于證券機(jī)構(gòu)的說法中,正確的有( )。

  A.作為證券公司,必須是獨(dú)立的企業(yè),不可以是金融集團(tuán)公司的組成部分

  B.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開管理,不得混合操作

  C.在我國,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

  D.在我國,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人

  E.證券交易所本身不從事證券買賣業(yè)務(wù)

  

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責(zé)任編輯:北卡

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