制定相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限

　　政府投資的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理程序；企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序；核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案制管理程序。

　　1.企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目

　　（1）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目

　　對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)但在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　主要核準(zhǔn)程序?yàn)椋荷暾?qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告→申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)→申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)→申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

　　【2014年試題·多選題】對(duì)于非政府投資項(xiàng)目，政府投資主管部門的管理側(cè)重于項(xiàng)目是否滿足（）。

　　A.產(chǎn)業(yè)政策

　　B.項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益

　　C.市場(chǎng)準(zhǔn)入

　　D.項(xiàng)目投資

　　E.資源利用

　　“正確答案”ACE

　　“答案解析”有一定的綜合性，對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)但在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　【2012年試題·單選題】實(shí)行核準(zhǔn)制的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)做的工作主要包括：①向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理開工手續(xù)；②向規(guī)劃和國(guó)土主管部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃和用地手續(xù)；③向規(guī)劃和國(guó)土主管部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃用地預(yù)審；④向發(fā)展改革部門申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。已確定的實(shí)施順序是（）。

　　A.①-②-③-④

　　B.④-③-②-①

　　C.③-②-④-①

　　D.③-④-②-①

　　“正確答案”D

　　“答案解析”主要核準(zhǔn)程序?yàn)椋荷暾?qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告→申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)→申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)→申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

　?。?）外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)

　　外商投資項(xiàng)目包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購(gòu)并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目，依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的劃分為：①按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，總投資額（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；②總投資5億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資1億美元及以上的限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)；③總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

　　投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主體向注冊(cè)所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　【2014年試題·單選題】英國(guó)某企業(yè)擬投資建設(shè)納入我國(guó)免疫規(guī)劃的疫苗品種生產(chǎn)項(xiàng)目（總投資為2億人民幣），該項(xiàng)目應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門

　　C.省級(jí)發(fā)展改革部門

　　D.地級(jí)發(fā)展改革部門

　　“正確答案”C

　　“答案解析”總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

　　（3）備案類項(xiàng)目

　　《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》之外的，其他不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目無(wú)論規(guī)模大小，均實(shí)行備案制。

　　企業(yè)不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。

　　備案制項(xiàng)目的行政管理程序?yàn)椋恨k理備案手續(xù)→申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

　　基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只需辦理備案手續(xù)。

　?。?）企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目

　　投資補(bǔ)助是指對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和地方政府投資項(xiàng)目給予投資資金補(bǔ)助。貼息是指對(duì)符合條件、使用中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予貸款利息補(bǔ)貼。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無(wú)償投入。

　　投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于：公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項(xiàng)目，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的項(xiàng)目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，以及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。

　　申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，由省級(jí)發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項(xiàng)目前期管理工作后，向國(guó)家發(fā)展改革委上報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告，由國(guó)家發(fā)展改革委審批。

　　國(guó)家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過(guò)2億元，超過(guò)2億元的按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告；安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)補(bǔ)助資金超過(guò)3000萬(wàn)元且占項(xiàng)目總投資的比例達(dá)到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告；安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬(wàn)元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，國(guó)家發(fā)展改革委只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　【2013年試題·單選題】某企業(yè)投資建設(shè)高新技術(shù)化項(xiàng)目，擬申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)貼息資金，應(yīng)向國(guó)家投資主管部門報(bào)送（）。

　　A.項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告

　　B.項(xiàng)目建議書

　　C.項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

　　D.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

　　“正確答案”C

　　“答案解析”安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬(wàn)元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，國(guó)家發(fā)展改革委只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　2.政府投資項(xiàng)目

　　政府投資是指各級(jí)政府投入工程項(xiàng)目建設(shè)的政府性資金，包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、國(guó)家主權(quán)外債和其他政府性資金。

　　（1）政府投資資金種類與管理

　　政府投資項(xiàng)目是指在我國(guó)境內(nèi)使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

　　財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金（含國(guó)債資金）是指各級(jí)政府在財(cái)政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級(jí)發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

　　各類專項(xiàng)建設(shè)基金是指經(jīng)國(guó)務(wù)院或財(cái)政部批準(zhǔn)，向社會(huì)特定對(duì)象征收的專門用于某方面建設(shè)的資金。例如，水利建設(shè)基金，三峽工程建設(shè)基金，南水北調(diào)工程建設(shè)基金，鐵路、民航、港口建設(shè)基金等。各類專項(xiàng)建設(shè)基金納入財(cái)政預(yù)算管理，實(shí)行定向征收，定向使用，專戶管理。

　　國(guó)家主權(quán)外債資金是指以國(guó)家主權(quán)信用為擔(dān)保的國(guó)外貸款。

　　其他政府性資金是指除各類專項(xiàng)建設(shè)基金外，各級(jí)政府向社會(huì)不同對(duì)象征收并全部或部分用于工程項(xiàng)目建設(shè)的資金，種類較多。例如，征收土地出讓金和新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)等。

　　政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。

　　（2）政府投資項(xiàng)目的管理

　　政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制。各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

　　審批制項(xiàng)目的具體行政管理程序：

　　報(bào)送項(xiàng)目建議書→申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申報(bào)可行性研究報(bào)告→申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)→申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)→辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

　　類比前面核準(zhǔn)制核準(zhǔn)程序理解。

　　【2012年試題·多選題】下列資金中，屬于政府性資金的有（）。

　　A.財(cái)政預(yù)算投資

　　B.水利建設(shè)資金

　　C.世界銀行貸款

　　D.外國(guó)政府借款

　　E.外商直接投資

　　“正確答案”ABCD

　　“答案解析”各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。

　　3.境外投資項(xiàng)目管理

　　境外投資項(xiàng)目是指投資主體經(jīng)核準(zhǔn)，通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目，包括境外投資資源開發(fā)類項(xiàng)目和非資源開發(fā)類項(xiàng)目。

　　根據(jù)新的規(guī)定，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目（特殊項(xiàng)目除外），由所在省省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)；中央管理企業(yè)實(shí)施的上述境外投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策并報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上的資源開發(fā)類、中方投資額1億美元及以上的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　【2012年試題·單選題】某地方企業(yè)擬投資28000萬(wàn)美元在境外開發(fā)資源，該項(xiàng)目應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

　　A.縣級(jí)發(fā)展改革部門

　　B.國(guó)家發(fā)展改革委

　　C.省級(jí)發(fā)展改革部門

　　D.地級(jí)發(fā)展改革部門

　　“正確答案”C

　　“答案解析”地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目（特殊項(xiàng)目除外），由所在省省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。

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