第七章投資項目社會評價方法

　　第一節(jié)概述

　　一、目的：判斷項目的社會可行性，評價工程項目的投資建設(shè)和運營活動對社會發(fā)展目標所作出的貢獻。

　　投資項目社會評價在宏觀層面上，投資項目社會評價的目的主要包括

　　宏觀層面：

　　①實現(xiàn)經(jīng)濟和社會穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展；

　?、跐M足人們基本需求；

　?、郾ＷC不同地區(qū)間公平協(xié)調(diào)發(fā)展；

　?、艹浞掷觅Y源、人力、技術(shù)和知識，增強地方參與；

　　⑤減少或避免項目建設(shè)和運行可能引發(fā)的社會問題。

　　投資項目社會評價在項目層面上，投資項目社會評價的目的主要包括

　　項目層面：

　　①制定切實完成項目目標的機制和組織模式；

　　②保證不同利益相關(guān)者公平分配；

　?、垲A測潛在風險，對策；

　?、芴岢龈倪M建議；

　?、莸胤接行⑴c，維持項目效果可持續(xù)；

　?、拮柚够驕p少對社會文化損

　　社會發(fā)展目標：提高教育水平、知識和技能，增進健康和福利及社會制度改進，促進民主制度發(fā)展，公平分配。

　　項目評價的方法體系——社會評價、財務(wù)評價、經(jīng)濟評價、環(huán)境評價——引入社會學、人類學理論

　　二、方法：定性分析方法和定量分析方法、快速社會評價法和詳細社會評價法

　　1、有無對比分析法：采取一系列評價方法對比分析，通過一定的統(tǒng)計分析方法，得出結(jié)論。

　　2、利益相關(guān)者分析法：根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益及與項目關(guān)系；分析各相關(guān)者見關(guān)系；分析各相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。

　　步驟：

　?、贅?gòu)造項目各相關(guān)者列表；

　?、谠u價各方對項目重要作用程度；

　?、鄹鶕?jù)項目目標，對相關(guān)者重要性評價；

　?、芨鶕?jù)分析結(jié)果，提出實施過程中對各利益相關(guān)者應(yīng)采取的措施。

　　利益相關(guān)者：

　?、夙椖渴芤嫒?；

　　②項目受害人；

　?、垌椖渴苡绊懭?；

　?、芷渌ńㄔO(shè)、設(shè)計、咨詢、有關(guān)政府、非政府組織）

　　投資項目社會評價利益相關(guān)者利益相關(guān)者的劃分

　　投資項目社會評價利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項目的關(guān)系及其對項目的影響程度與性質(zhì)或其受項目影響的程度與性質(zhì)決定的。項目利益相關(guān)者一般劃分為：

　?、夙椖渴芤嫒?；

　?、陧椖渴芎θ?；

　?、垌椖渴苡绊懭?；

　　④其他利益相關(guān)者，包括項目的建設(shè)單位、設(shè)計單位、咨詢單位、與項目有關(guān)的政府部門與非政府組織。

　　投資項目社會評價利益相關(guān)者分析的主要內(nèi)容有

　　根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目所包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項目的關(guān)系；分析各個利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系；分析各利益相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。

　　3、排序打分法：分析外部因素（資金和技術(shù)引進）、內(nèi)部因素（目標群體的價值觀、對項目期望）、對項目實施的影響

　　原則：

　?、俅_認排序的對象滿足研究和環(huán)境的需要；

　?、诠餐瑳Q定選擇對象排序及相關(guān)性討論；

　?、鄞蚍种笜?；

　　④請利益相關(guān)者打分、排序；

　　⑤分析原因；

　?、尢接懜嘀笜?；

　?、咦尣煌嫦嚓P(guān)者對相同問題打分、排序；

　?、鄬⒉煌蛩嘏判蚺c不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系。

　　4、財富排序法：在較短時間呢分析村級社區(qū)分層狀況。應(yīng)用于扶貧取向型項目

　　5、綜合分析評價法：選用多目標決策科學方法（德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法），結(jié)論不能單獨使用，必須與項目社會適應(yīng)性分析結(jié)合考慮。

　　第二節(jié)社會調(diào)查的主要方法

　　一、文獻調(diào)查法：二手資料查閱法，通過收集有關(guān)文獻資料，摘取其中對社會評價有用的社會信息。

　　二、問卷調(diào)查法：以書面提問方式，屬標準化調(diào)查，要求所有被調(diào)查者按統(tǒng)一格式回答同樣的問題。

　　常用半開放、半封閉式：對某問題調(diào)查者先給出幾種答案，被調(diào)查者選擇及理由。

　　檢驗：

　?、儆谜Z；

　?、诮Y(jié)構(gòu)；

　?、鄯绞?；

　?、軙窬芙^；

　　⑤有否答案全相同的問題；

　　⑥答卷時間；

　?、哒{(diào)查內(nèi)容通過問卷能否收集全

　　三、專家討論會法：社會、人類、經(jīng)濟、環(huán)保、生態(tài)、市政規(guī)劃、項目管理、心理、統(tǒng)計學家。

　　四、訪談法：訪問調(diào)查法，口頭交談。

　　1、個別訪談法：對項目參與者、項目利益相關(guān)者及重要信息提供者個別訪談，有助于生態(tài)、自然資源、社會、文化、經(jīng)濟、政治等問題，了解項目目標群體觀點、態(tài)度、看法和感覺等軟信息。

　　分為：非正式訪談（非結(jié)構(gòu)化訪談）、重點問題訪談、標準化訪談。

　　2、集體訪談法：

　?、侔磳＜乙庖娀螂S機選擇與會者，同時邀請?zhí)囟ㄈ后w代表；

　　②主持人簡要說明會議主題，提出討論具體要求，嚴格規(guī)定范圍；　

　?、壅{(diào)查者保持中立；

　　④創(chuàng)造自由、民主氣氛，但最好不允許反駁；

　?、萦涗浢總€與會者意見，盡可能記錄自己觀點、感覺，盡量給每人每主題說話機會；

　　⑥會后留時間交談。

　　五、參與式觀察法：調(diào)查者作為項目目標群體一員，通過耳聞目睹收集社會信息。適于范圍較小項目

　　六、實驗觀察法：適于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、移民、扶貧、衛(wèi)生保健項目

　　七、現(xiàn)場觀察法：實地觀察法，屬直接調(diào)查

　　第三節(jié)邏輯框架法

　　一、邏輯框架法LFA：概念化論述項目的方法，將幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素結(jié)合一起，通過分析各種要素間邏輯關(guān)系，從設(shè)計策劃到目標實現(xiàn)評價一項活動或工作。核心：項目的各要素間因果關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果。這些條件包括事物內(nèi)在的因素及其所需要的各種外部條件。結(jié)果形成邏輯框架表。

　　二、目標層次

　　1、宏觀目標goal：宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標。是國家、地區(qū)、部門或投資組織的整體目標，由國家行業(yè)部門選定，與國家發(fā)展目標相聯(lián)系，符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃要求。

　　2、具體目標ObjectivesorPurposes：直接目標，項目直接效果，是項目立項的重要依據(jù)，應(yīng)考慮項目為受益群體帶來的社會和經(jīng)濟成果和作用。由項目實施機構(gòu)和獨立評價機構(gòu)確定。

　　3、產(chǎn)出outputs：項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。

　　4、投入和活動Inputsandactivities：項目的實施過程及內(nèi)容，包括資源和時間投入。

　　三、垂直邏輯關(guān)系：第1級，如果保證一定資源投入，并很好管理，則預計有怎樣產(chǎn)出；第2級，如果項目的產(chǎn)出順利，并確保外部條件落實，則預計能取得怎樣的具體目標；第3級，項目的具體目標對整個地區(qū)乃至國家宏觀目標的貢獻關(guān)聯(lián)性。

　　四、水平邏輯關(guān)系：目的：通過主要驗證指標和驗證方法衡量項目的資源和成果。由驗證指標、驗證方法、重要假定條件構(gòu)成。把項目層次目標（必要條件）和外部制約（充分條件）結(jié)合，得項目概念和設(shè)計思路。

　　五、邏輯框架矩陣

　　邏輯框架的基本模式

　　1、編制步驟：

　?、俅_定具體目標；

　?、诖_定產(chǎn)出成果；

　　③確定需投入的活動；

　?、艽_定宏觀目標；

　?、輽z驗縱向邏輯關(guān)系；

　?、薮_定重要假設(shè)和外部條件；

　?、叽_定可驗證的指標；

　?、啻_定指標的客觀驗證方法；

　?、岽_定預算成本和驗證指標及方法；

　?、鈱φ麄€邏輯框架的設(shè)計對照檢查和核對。

　　2、重點解決：

　?、夙椖恳饬x，如何度量宏觀目標；

　　②具體目標，和宏觀目標聯(lián)系；

　?、墼鯓舆_到具體目標；

　?、鼙仨毧紤]的外部因素；

　　⑤項目成功的指標、檢驗；

　　⑥驗證指標的數(shù)據(jù)來源；

　　⑦資源、費用；

　?、囗椖坑媱澋膬?nèi)容及實施的主要外部條件；

　?、崛绾螜z查項目的進度。

　　3、目標層次的邏輯關(guān)系表述：

　?、俸暧^目標構(gòu)成項目邏輯框架的最上層，其他項目也可能為此做出貢獻；

　?、陧椖烤唧w目標是達到宏觀目標的分目標之一；

　?、鄹黜棶a(chǎn)出成果是為實現(xiàn)具體目標必須達到的結(jié)果，從其效果看應(yīng)是合適的、必要的、足夠的；

　　④項目必要的投入活動的表述，應(yīng)簡潔明了；

　?、輰⒏黜椡度牖顒雍彤a(chǎn)出成果逐一編號，表示時間順序或優(yōu)先順序；

　?、揄椖扛攀鰬?yīng)有嚴密邏輯性。

　　4、列邏輯框架矩陣表的重要假設(shè)的條件？：

　　①對項目成功很重要；

　?、陧椖勘旧頍o法控制；

　　③有可能發(fā)生。

　　原因：

　?、夙椖克诘靥囟ㄗ匀画h(huán)境及變化；

　?、谡д`或變化給項目嚴重影響；

　?、酃芾眢w制。

　　5、客觀驗證指標（包括數(shù)量、質(zhì)量、時間、人員）應(yīng)具備條件：

　?、偾逦牧炕笜?；

　?、诒仨氠槍椖恐饕康?，突出重點指標；

　?、垓炞C指標與對應(yīng)目標關(guān)系明確合理；與層次目標一一對應(yīng)；完整、充分、定義準確；客觀；

　?、唛g接指標的采用；

　?、囹炞C指標的準確性（定義、定量和定性的數(shù)據(jù)、規(guī)定的時間）。

　　6、驗證方法：按數(shù)據(jù)收集類型、資料信息來源（建設(shè)單位、當?shù)厝罕?、官方文件）、?shù)據(jù)收集技巧劃分。

　　7、確定項目投入形式和數(shù)量：

　?、俑鶕?jù)邏輯框架內(nèi)所列出的每項投入活動，確定所需人、財、物數(shù)量；

　?、诿鞔_投資者和受益者；

　?、廴藛T投入以人月計；

　　④投入登記，注明；

　?、萦嬎阃度肟偭浚?/p>

　?、抻嬎忝扛鳟a(chǎn)出的投入總量；

　?、吖烙嬁赡芨郊油度肓亢完幮酝度?，落實；

　?、喈斚薅ㄙY金時，說明多少投入量能取得什么結(jié)果。

　　第四節(jié)參與式方法

　　一、功能：

　?、俑嗔私獾浆F(xiàn)有統(tǒng)計資料無法提供的有關(guān)社會變遷、發(fā)展的最新資料；

　?、谡莆张c項目有利害關(guān)系者對項目的態(tài)度、影響；

　　③吸收智慧、優(yōu)化；

　?、芴岣呔用瘛C構(gòu)對項目實施的責任感。

　　二、步驟：

　　①分析利益相關(guān)者參與的重要性；

　?、诜治霎?shù)仃P(guān)鍵的社會因素；

　?、鄯治霰慌懦谕獾娜后w或沒有發(fā)表意見的機會；

　?、軅€人參與的設(shè)計、準備和實施的適當形式和方式。

　　三、形式：自主性參與和動員性參與、組織化參與和個體化參與、目標性參與和手段性參與、支持性參與和非理性參與、制度化參與和非制度化參與——公眾參與的廣度和深度直接影響項目實施效果