2011年土地估價師考試《土地管理基礎(chǔ)與法規(guī)》：證券法內(nèi)容

2010-10-28 11:23　來源：　打印 | 收藏 |

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　　第五十六條上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　�。ㄒ唬┕竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；

　�。ǘ┕静话凑找�(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

　　（三）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

　�。ㄋ模┕窘馍⒒蛘弑恍嫫飘a(chǎn)；

　�。ㄎ澹┳C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第五十七條公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┕緜钠谙逓橐荒暌陨�；

　�。ǘ┕緜瘜嶋H發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；

　�。ㄈ┕旧暾垈鲜袝r仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　�。ㄒ唬┕居兄卮筮`法行為；

　�。ǘ┕厩闆r發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

　�。ㄈ┌l(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

　�。ㄋ模┪窗凑展緜技k法履行義務(wù)；

　�。ㄎ澹┕咀罱赀B續(xù)虧損。

　　第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯蟹戏�、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

　�。ǘ┲饕蓶|具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

　�。ㄈ┯蟹媳痉ㄒ�(guī)定的注冊資本；

　�。ㄋ模┒�、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

　�。ㄎ澹┯型晟频娘L(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

　�。┯泻细竦慕�(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

　�。ㄆ撸┓�、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第一百二十六條證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。

　　例題：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（�。┑��！�
　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
　　B．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
　　C．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
　　D．最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券半年的利息
　　E．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　答案： CE
　　解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；（二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

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