2015招標(biāo)法律法規(guī)招標(biāo)采購的管理要素：交易成本概念的演變

2015年招標(biāo)師考試最新版教材《招標(biāo)采購專業(yè)知識與法律法規(guī)》知識點

交易成本概念的演變

A.之所以存在交易成本，是因為市場交易是有代價的，市場價格機制的運行是有成本的。“市場交易”的成本（即使用價格機制的成本）一般包括以下組成部分：第一，通過價格機制“組織”生產(chǎn)的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的工作，包括各種為獲取和處理市場信息的成本，如了解價格分布、尋找交易對象的成本，這也就是交易準(zhǔn)備階段的成本。第二，市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約成本，包括討價還價、訂立合約及履行合約的成本。這也就是交易活動進行時所發(fā)生的成本。第三，利用價格機制也存在著其他方面的成本，如長期契約雖然節(jié)省因較多的短期合同而需要的部分成本，但由于不確定性的存在或預(yù)期的困難，其未來實施一般需要較高成本。長期合同大都是粗略的“一般條款”，在其實施過程中，雙方會根據(jù)市場情況的變化進一步協(xié)商解決交易的細節(jié)問題，從而花費成本。因而，從一般意義上理解，科斯這里所說的“其他方面的成本”是指由于市場的不確定性所產(chǎn)生的成本。

此外，企業(yè)組織內(nèi)部運作也是有成本的。交易成本應(yīng)包括度量、界定和保障排他性權(quán)利的成本；發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的成本；討價還價、訂立交易合同的成本；督促契約條款嚴(yán)格履行的成本等�；�于對產(chǎn)權(quán)、交易成本和資源配置效率之間的關(guān)系的研究和探討，科斯提出了影響深遠的“科斯定理”，筒單地說就是談判要進行，契約要簽訂，監(jiān)督要實行，解決糾紛的安排要設(shè)立等都需要成本。這些成本后來被稱為交易成本。

G.斯蒂格勒曾形象地指出，一個沒有交易成本的社會，宛如自然界沒有摩擦力一樣，是非現(xiàn)實的�？扑沟脑瓌�(chuàng)性貢獻，是經(jīng)濟學(xué)從零交易成本的新古典經(jīng)濟學(xué)走向正交易成本的現(xiàn)實世界的橋梁。有人將之比喻為猶如物理學(xué)牛頓時代和愛因斯坦時代的區(qū)別的巨大分水嶺。從絕對時空走向相對時空，是物理學(xué)走向現(xiàn)實世界的一步，從零交易成本走向正交易成本的世界，是經(jīng)濟學(xué)走向真實世界的一步。然而，科斯的理論也存在著一些局限，正如威廉姆森所指出的：科斯沒有將“交易成本”定義成可以操作的概念；科斯沒有說明是哪些力量決定著交易成本的大小和交易方式的選擇。上述問題的存在，既為后繼者留下了想象的空間，也留下了濫用的余地。

B.威廉姆森的“交易成本”。

為解決上述問題，許多經(jīng)濟學(xué)家從各自不同角度出發(fā)進行了長期的努力，在推動交易成本理論發(fā)展的過程中，威廉姆森起到了關(guān)鍵的作用。威廉姆森在多篇論文中闡述了其交易成本理論思想，而影響最大的是他的兩本專著：1975年發(fā)表的《市場與等級結(jié)構(gòu)》和1985年發(fā)表的《資本主義經(jīng)濟制度》。循著康芒斯的傳統(tǒng)理論和科斯的新理論思路，威廉姆森將交易視為經(jīng)濟分析的基本單位，而交易是通過契約進行的。他認(rèn)為，組織制度問題可以表述為契約問題，可以在節(jié)約交易成本這個意義上進行探討。從契約的角度出發(fā)，交易成本可以分為“事前”和“事后”兩類。所謂事前交易成本是指起草、談判、保證落實某種契約的成本，也就是達成合同的成本。所請事后交易成本是指契約簽訂之后發(fā)生的成本，它可以有以下幾種形式：第一，當(dāng)事人想退出某種契約關(guān)系所必須付出的成本；第二，交易者發(fā)現(xiàn)事先確定的價格等合同條款有誤而做出改變所必須付出的成本；第三，交易當(dāng)事人為政府解決他們之間的沖突所付出的成本。在此基礎(chǔ)上，威廉姆森較全面地探討了影響或決定交易成本的因素，他將這些因素歸納為不同性質(zhì)的兩類：第一類因素主要涉及有關(guān)市場環(huán)境和交易技術(shù)絡(luò)構(gòu)特點，威廉姆森稱之為“交易因素”，包括資產(chǎn)專用性、不確定性、潛在交易對手的數(shù)量和交易發(fā)生的頻率；第二類因素是人的因素：有限理性和機會主義傾向。威廉姆森認(rèn)為，上述兩方面因素的存在都會使交易成本產(chǎn)生或增加。交易雙方為避免由此造成的損失而增加契約的復(fù)雜程度，這樣，談判、簽約和履約的成本便會隨之增加。潛在交易對手?jǐn)?shù)目也是影響交易成本的一個重要因素。當(dāng)市場是完全競爭市場，即交易的對手較多時，交易雙方的相互依賴性較小，交易的搜尋和等待成本較小，合同易于達成和履行，而且，完全競爭的市場起著抑制機會主義行為的作用，從而減少交易者為防止機會主義行為而付出的代價。但是，當(dāng)市場出現(xiàn)壟斷時，交易對手的數(shù)量大量減少，導(dǎo)致出現(xiàn)交易的“小數(shù)目問題”，增加交易的搜尋和等待成本，降低合同談判成功的概率，從而增加交易順利完成的成本支出。同時，處于非壟斷地位的交易方對壟斷者的依賴性很大，壟斷者的機會主義行為的可能性大大上升，從而增加交易成本。

交易發(fā)生的頻率對交易成本的影響主要表現(xiàn)在，經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補償交易規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運行成本，相對降低交易成本。有限理性顯然也會導(dǎo)致交易的搜尋、等待和討價還價的成本增加，并且為合同留下很多空白，從而增加履約的成本。上述因素的單獨作用會導(dǎo)致交易成本的產(chǎn)生或增加，它們的綜合作用S然更會放大交易成本。因此，威廉姆森認(rèn)為，在四種基本因素綜合相互作用下，市場作為一種交易管理機制便會因交易成本過高而失效：一是理性有限，二是機會主義行為，三是未來不確定性，四是交易的小數(shù)目條件。在市場作為交易管理機制失靈的情況下，企業(yè)制度就應(yīng)運而生。

C.契約過程的“交易成本”。

威廉姆森是從契約的角度分析交易成本及其存在的。除了威廉姆森之外，許多新制度經(jīng)濟學(xué)家也從契約過程來說明交易成本的存在，其中，達爾曼（1979）的論述最為明晰。

他指出，根據(jù)交易過程本身所包含的不同階段進行分析，就可得到和科斯定義相一致的交易成本分類。他的分類是這樣的：為了使雙方的交易能夠達成，雙方相互之間的了解就必不可少，這要耗費時間和資源；如果相互了解了，彼此打算相互接觸，他們還得告訴對方可能提供的交易機會，這種信息的傳遞需耗費資源；如果潛在的討價還價各方有多個代理人，在決定交易條件之前，還要產(chǎn)生某些做決策的成本；相互同意的交易條件只有在各方討價還價之后才能確定，這也需要花費成本；交易條件決定后，還有控制和監(jiān)督他方以確142.招標(biāo)采購專業(yè)知識與法律法規(guī)定其是否按照已訂契約條款履行其責(zé)任的成本以及執(zhí)行所定協(xié)議的成本。筒單地說，交易過程存在三個不同的連續(xù)階段，與此相對應(yīng)，也存在交易成本的三種不同類型，尋求信息成本、討價還價和決策成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本。

與此類似，馬修斯（1986）提供了這樣一個簡明的定義：交易成本包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強制合同執(zhí)行的成本，與生產(chǎn)成本不同，它是履行一個合同的成本�？继貏t將交易成本區(qū)分為廣義和狹義兩類。狹義上看，交易成本指的是完成一項市場交易所需花費的時間和精力，當(dāng)一項交易涉及處于不同地點的幾個交易參與者時，這種成本會很高；

廣義上看，交易成本指的是協(xié)商談判協(xié)議所需的全部資源，包括制定談判策略所需的信息的成本、談判所花時間以及防止談判各方欺騙行為的成本。需要注意的是，交易成本包括很多具體的項目或組成部分，它們的重要性或許不同，信息成本是交易成本中較重要的一種，有人甚至認(rèn)為交易成本就是信息成本。N.斯科菲爾德曾指出，合作的基本理論問題就是個人用什么方法獲得其他人的偏好和可能行為的知識。也就是說，在給定的環(huán)境下，當(dāng)事人必須至少了解到有關(guān)當(dāng)事人的信息和需求，以便能夠形成一致的行為，并且這種知識可以傳遞給其他人。也即，“共識”是合作的基本條件。因而，信息的傳遞和處理在交易過程中起著關(guān)鍵的作用，信息成本是交易成本的核心。然而，如果就此將交易成本和信息成本等同起來則是錯誤的。達爾曼在給出了交易成本的詳細說明之后，過于輕率地指出，實際上只需談?wù)撘环N類型的交易成本就足矣，那就是由于信息不完全而導(dǎo)致的資源損失。這一簡化主義做法招致了普遍的批評。從契約角度出發(fā)，新制度經(jīng)濟學(xué)家大都傾向于認(rèn)為，交易成本應(yīng)包括：準(zhǔn)備合同的成本、達成合同的成本、監(jiān)督和實施合同的成本。

D.廣義的交易成本：制度成本。

從契約過程的角度說明交易成本的存在，比較直觀且具有較強的可操作性，對于理解各類經(jīng)濟組織問題也不失為一個可取的角度。然而，在現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)那里，這卻是一個相對狹窄的視角。對交易成本還有一個更為廣義的理解。

在現(xiàn)實生活中，具體的交易是通過契約進行的，因而從契約的角度可以分析具體的交易成本支出，但從社會的角度來看，正如康芒斯所認(rèn)為的，交易是人與人之間經(jīng)濟活動的基本單位，無數(shù)次交易構(gòu)成經(jīng)濟制度的實際運轉(zhuǎn)，并受到制度框架的約束。循著這一思路，阿羅（1969）將“交易成本”筒明定義為：交易成本是經(jīng)濟制度的運行成本。具體的，從這一角度理解交易成本，交易成本應(yīng)包括制度的確立或制訂成本、制度的運轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀尽⒅贫鹊谋O(jiān)督或維護成本（違反制度的懲罰等）如果考慮到制度本身的變革，還有制度的變革成本，因為要變革舊制度，需要進行各種活動。例如勸說、宣傳、對舊制度既得利益者的保護或者對受損者的補償，對避免社會震蕩所支付的成本等，這些都構(gòu)成制度的變革成本。在現(xiàn)實中，制度或者說交易的規(guī)則有各種各樣，每一種制度都有上述的交易成本項目。例如就產(chǎn)權(quán)制度而言，包括產(chǎn)權(quán)制度的確立、實施、維護的成本和產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和產(chǎn)權(quán)重新安排、調(diào)整的成本。筒單地說，產(chǎn)權(quán)制度的成本就是度量、界定、維護和交換產(chǎn)權(quán)的成本。

交易成本往往被視為市場經(jīng)濟中的噪聲。引進交易成本使原本筒潔的經(jīng)濟學(xué)模型復(fù)雜化。當(dāng)時一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為只有消除掉噪聲，才能孤立出經(jīng)濟中真正變數(shù)與被變數(shù)之間的關(guān)系。阿羅（1969）聲稱，“市場失靈并不是絕對的，最好能考慮一個更廣泛的范疇—第3章招標(biāo)采購中的管理學(xué)原理。143交易成本的范疇，交易成本通常妨礙—在特殊情況下則膽止了—市場的形成”，這種成本就是“利用經(jīng)濟制度的成本”。

與阿羅的定義相似，交易成本實際上就是所謂的“制度成本”。他指出，在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任何一種經(jīng)濟組織的魯濱遜�？唆斔鹘�(jīng)濟中的成本。因此，在這一意義上，交易成本可以看作是一系列制度成本，它包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，如律師、金融分析師、警察、經(jīng)紀(jì)人、企業(yè)家、經(jīng)理、文職人員、傭人等的收人，也就是說，除了那些與物質(zhì)生產(chǎn)過程直接有關(guān)的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。

此后，約拉姆。巴澤爾把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。一般地說，交易成本是個人交換他們對于經(jīng)濟資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的成本。

交易成本與經(jīng)濟理論中的其他成本一樣是一種機會成本，他也可分為可變成本和不變成本兩部分。E.菲呂伯頓和R.瑞切特這樣認(rèn)識交易成本：交易成本包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的成本……當(dāng)考慮到存在財產(chǎn)和合同權(quán)利時，交易成本包括界定和測量資源和索取權(quán)的成本，并且企業(yè)還要加上使用和執(zhí)行這些權(quán)力的成本。當(dāng)應(yīng)用到現(xiàn)存財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移以及合同權(quán)利在個人（或法律實體）之間的建立和轉(zhuǎn)移時，交易成本還包括信息、談判和執(zhí)行成本。

從上述的分析中我們可以看出，就廣義的角度而言，交易成本實際上是經(jīng)濟制度的運行成本，交易成本就是所謂的“制度成本”。那么，交易成本的變化也就可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。

④交易成本的類型。

A.市場性交易成本。

科斯（1960）說，“為了進行市場交易，有必要去發(fā)現(xiàn)誰希望進行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過討價還價的談判締結(jié)合約，督促合約條款的嚴(yán)格履行等。”市場性交易成本主要有：

a.合約的準(zhǔn)備成本（搜尋和信息成本）；

b.決定簽約的成本（談判和決策成本）；

C.監(jiān)督成本和合約義務(wù)履行成本。

B.管理性交易成本。

主要包括建立、維持或改變一個組織設(shè)計的成本，以及組織運行的成本，后者又可以分為：

a.信息成本，即與制定決策、監(jiān)管命令的執(zhí)行、度量工人的績效有關(guān)的成本，代理的成本，信息管理的成本等；

b.與有形產(chǎn)品和服務(wù)在可區(qū)分的技術(shù)界面之間轉(zhuǎn)移有關(guān)的成本，如在企業(yè)內(nèi)的運輸成本等。

C.政治性交易成本。

一般來講，政治性交易成本是集體行動提供公共產(chǎn)品所產(chǎn)生的成本，可以被理解為政府層面上與企業(yè)管理性交易成本類似的成本。主要有：

a.建立、維持和改變一個體制中的正式與非正式政治組織的成本；

b.政體運行的成本。

科斯認(rèn)為市場交易成本包括發(fā)現(xiàn)和通知交易者的成本、談判成本、簽訂合同以及保證合同條款的履行而進行必要的檢查成本等。一般認(rèn)為交易成本包括搜尋成本、談判成本和實施成本。威廉姆森則強調(diào)契約的重要性，將交易成本分成事前和事后兩部分。事前成本包括協(xié)議的起草、談判和維護等成本。其中的“維護成本”尤其復(fù)雜，它與一般的所有權(quán)、可信承諾與誠實、契約爭端的法律裁決有關(guān)。事后成本包括交易偏離一致性后所產(chǎn)生的不適應(yīng)成本、雙方矯正事后不一致性所產(chǎn)生的討價還價成本、與規(guī)制結(jié)構(gòu)有關(guān)的設(shè)立與運行成本以及實現(xiàn)可信承諾的保證成本。盡管各位經(jīng)濟學(xué)家的說法不盡相同，但有些部分是相互重合的，概括起來說，交易成本主要包括搜尋成本、談判成本、決策成本、實施成本、控制成本和矯正成本等部分。

根據(jù)前人的研究成果，這里把與招標(biāo)采購相關(guān)的常見的交易成本分為如下幾類：

a.搜尋成本。調(diào)查、了解市場所發(fā)生的成本。

b.信息成本。取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本。

C.決策成本。進行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。

d.締約成本。當(dāng)事人之間進行談判并建立契約關(guān)系所發(fā)生的成本。

e.履約成本。契約實施過程中，當(dāng)事人彼此實現(xiàn)權(quán)利和履行義務(wù)所發(fā)生的成本。

f.監(jiān)督成本。監(jiān)督交易對象是否依照契約內(nèi)容進行交易的成本。

g.救濟成本。合同當(dāng)事人依法請求恢復(fù)自己原有合同利益或獲得賠償所支付的成本。

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