各區(qū)、縣國資辦、各國有資產(chǎn)授權經(jīng)營公司、有關委、辦、局：

　　根據(jù)市政府頌布的《上海市產(chǎn)權交易管理辦法》（滬府發(fā)[1998]61號），我辦制訂了《上海市產(chǎn)權交易管理辦法實施細則》，現(xiàn)予印發(fā)，請按照執(zhí)行。

　　上海市國有資產(chǎn)管理辦公室

　　一九九九年五月二十一日

　　上海市產(chǎn)權交易管理辦法實施細則

　　第一條　根據(jù)市人民政府頒發(fā)的《上海市產(chǎn)權交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》），制定本實施細則。

　　第二條　《辦法》所稱產(chǎn)權是指財產(chǎn)所有權以及與財產(chǎn)所有權有關的經(jīng)營權、使用權、處置權等權利。

　　第三條　《辦法》所稱產(chǎn)權交易是指企業(yè)的財產(chǎn)所有權及相關財產(chǎn)權利通過市場進行有償轉(zhuǎn)讓的行為。

　　企業(yè)所擁有的房地產(chǎn)作為企業(yè)產(chǎn)權的一部分，屬于產(chǎn)權交易范圍。

　　第四條　上海市國有資產(chǎn)管理辦公室（以下簡稱市國資辦）是本市產(chǎn)權交易的行政主管部門，依法負責本市產(chǎn)權交易的管理和協(xié)調(diào)工作，并行使下列職責：

　�。ㄒ唬�對上海市產(chǎn)權交易管理辦公室（以下簡稱市產(chǎn)管辦）、上海產(chǎn)權交易所（以下簡稱產(chǎn)交所）及產(chǎn)權交易相關專業(yè)市場進行政策指導；

　�。ǘ�）起草、制定本市產(chǎn)權交易的有關政策和產(chǎn)權市場的發(fā)展規(guī)劃；

　�。ㄈ�）審查或批準本市產(chǎn)權交易的有關規(guī)章制度；

　　（四）審批重大的國有產(chǎn)權交易行為；

　　（五）市政府授予的其他監(jiān)管職責。

　　第五條　市產(chǎn)管辦在市國資辦領導下對產(chǎn)權交易活動實施監(jiān)督管理，并行使下列職責：

　�。ㄒ唬┕芾�、監(jiān)督和指導產(chǎn)交所及產(chǎn)權交易相關專業(yè)市場的交易業(yè)務；

　�。ǘ�）制定本市產(chǎn)權市場及相關專業(yè)市場交易規(guī)則；

　�。ㄈ�）審批產(chǎn)權交易經(jīng)紀機構的資質(zhì)；

　�。ㄋ模�審批產(chǎn)權交易的方式；

　�。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)產(chǎn)權交易中有關問題；

　�。�六）調(diào)解產(chǎn)權交易糾紛；

　�。ㄆ撸┮婪ú樘幃a(chǎn)權交易中違反交易規(guī)則的行為；

　�。ò耍┙y(tǒng)計本市產(chǎn)權市場及相關專業(yè)市場交易情況；

　�。ň牛┦袊�資辦授予的其他職責。

　　第六條　產(chǎn)交所是經(jīng)市人民政府批準依法設立，為企業(yè)產(chǎn)權集中、公開、公正、規(guī)范交易提供服務的事業(yè)法人。產(chǎn)交所職責如下：

　�。ㄒ唬┮婪ńM織產(chǎn)權交易；

　�。ǘ�）審查產(chǎn)權交易主體的資格和交易條件；

　�。ㄈ�）為產(chǎn)權交易提供服務，維護交易雙方的合法權益；

　　（四）對產(chǎn)權交易合同進行審核，并出具產(chǎn)權交易憑證；

　　（五）向有關部門報告有關產(chǎn)權交易情況；

　　（六）制定和健全會員自律性管理的規(guī)章制度；

　�。ㄆ撸┢渌麘�當履行的職責。

　　第七條　產(chǎn)交所交易實行會員制，產(chǎn)交所章程由會員大會制定。會員大會由產(chǎn)交所總裁負責召開。

　　產(chǎn)交所內(nèi)從事產(chǎn)權交易活動的會員須是經(jīng)市工商行政管理局注冊登記，市產(chǎn)管辦予以經(jīng)紀資質(zhì)認可的產(chǎn)權經(jīng)紀機構。

　　第八條　市工商行政管理局和市產(chǎn)管辦共同制訂《上海市產(chǎn)權經(jīng)紀機構管理辦法》，分別對本市產(chǎn)權經(jīng)紀機構的資格、資質(zhì)進行審批，并對經(jīng)紀活動進行管理。

　　第九條　產(chǎn)權經(jīng)紀機構，是指依法設立的，在產(chǎn)權交易活動中接受客戶委托，代理企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，以獲取傭金為目的的法人或其他經(jīng)濟組織。

　　產(chǎn)權經(jīng)紀機構可以是產(chǎn)權經(jīng)紀公司或產(chǎn)權經(jīng)紀部。

　　（一）產(chǎn)權經(jīng)紀公司是以其全部資產(chǎn)對債務承擔有限責任的企業(yè)法人。

　�。ǘ�）產(chǎn)權經(jīng)紀部是由國有資產(chǎn)授權經(jīng)營公司申請設立的，以從事系統(tǒng)內(nèi)部資產(chǎn)經(jīng)營為主的產(chǎn)權經(jīng)紀機構。

　　產(chǎn)權經(jīng)紀機構獲批準可以從事產(chǎn)權自營買賣業(yè)務。

　　第十條　產(chǎn)權交易主體是指依法參加產(chǎn)權交易的出讓方和受讓方。

　　出讓方是指對出讓企業(yè)擁有產(chǎn)權的法人、自然人或者其他組織。

　　企業(yè)國有產(chǎn)權的出讓方必須是對該企業(yè)產(chǎn)權直接擁有處置權的投資機構或部門。

　　第十二條　受讓方可以是境內(nèi)外具有民事權利能力和民事行為能力，能獨立承擔民事責任的法人、自然人或其他組織。

　　第十三條　產(chǎn)權交易的客體是指：

　�。ㄒ唬┓枪�司制企業(yè)整體產(chǎn)權或部分產(chǎn)權（含有形資產(chǎn)產(chǎn)權、無形資產(chǎn)產(chǎn)權及經(jīng)營權、財產(chǎn)使用權等）；

　�。ǘ�）有限責任公司和股份有限公司的股權；

　�。ㄈ�）行政事業(yè)單位的資產(chǎn)產(chǎn)權；

　�。ㄋ模┮婪ㄅ鷾实钠渌�產(chǎn)權。

　　第十四條　應當在產(chǎn)交所進行產(chǎn)權交易的客體有：

　　（一）國有企業(yè)、集體企業(yè)整體產(chǎn)權或部分產(chǎn)權；

　�。ǘ�）國有或集體單位（或二者合計）相對控股的多元投資主體企業(yè)產(chǎn)（股）權；

　�。ㄈ�）國有或者集體單位向外國或外省市投資者出售或購買的產(chǎn)（股）權；

　　（四）破產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)權及被兼并企業(yè)的產(chǎn)權；

　�。ㄎ澹┬姓�事業(yè)性資產(chǎn)產(chǎn)權；

　�。�六）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他產(chǎn)權。

　　第十五條　產(chǎn)權交易可采取的方式：

　　（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓：指轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權由交易雙方通過洽談以協(xié)議成交的交易方式。

　�。ǘ�）競價拍賣；指轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權有多名受讓意向者，轉(zhuǎn)讓標的物比較簡單，以公開競價的形式，由出價最高者成交的交易方式，

　�。ㄈ�）招標轉(zhuǎn)讓：指轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權有多名受讓意向者，轉(zhuǎn)讓標的物相對復雜，以公開競爭的形式，由評標委員會評出的最優(yōu)標者成交的交易方式。

　�。ㄋ模┓�律、法規(guī)、規(guī)章制度的和市產(chǎn)管辦批準的其他交易方式。

　　第十六條　企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓須履行有關審批手續(xù)。

　�。ㄒ唬┏鲎屩醒肫髽I(yè)國有產(chǎn)權的，按國家國有資產(chǎn)管理的規(guī)定處理。

　�。ǘ�）出讓本市所轄企業(yè)國有產(chǎn)權的：

　　1、國有資產(chǎn)授權經(jīng)營公司以及區(qū)、縣所屬國有資產(chǎn)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，按市國資辦的有關規(guī)定辦理審批手續(xù)；

　　2、向外商轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權的，均報市國資辦審批；

　　3、未經(jīng)國有資產(chǎn)授權經(jīng)營的企業(yè)或事業(yè)單位，暫由上級主管部門代行產(chǎn)權所有者的職能并按有關規(guī)定執(zhí)行；

　　4、職工代表大會和工會應出具對企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的意見。

　�。ㄈ�）出讓企業(yè)產(chǎn)權若不清晰的，由同級國有資產(chǎn)管理部門依法進行產(chǎn)權界定。

　　第十七條　企業(yè)集體產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應按下列程序進行：

　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓前首先須進行產(chǎn)權界定，明晰產(chǎn)權歸屬；

　�。ǘ�）轉(zhuǎn)讓時由集體資產(chǎn)所有者決定，并由企業(yè)所在地或所屬集體經(jīng)濟管理部門審核：

　�。ㄈ�）城鎮(zhèn)集體出讓企業(yè)產(chǎn)權，應經(jīng)職工代表大會通過并作出決議。

　　第十八條　轉(zhuǎn)讓非國有、集體企業(yè)的產(chǎn)權，出讓方應提供證明產(chǎn)權歸屬的有關材料。

　　第十九條　轉(zhuǎn)讓國有企業(yè)產(chǎn)權，按申請、立項、評估、確認等步驟認定轉(zhuǎn)讓底價。

　　國有、集體企業(yè)產(chǎn)權須經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構進行評估，已經(jīng)評估的產(chǎn)權不再重復評估。

　　第二十條　評估確認值作為被出讓產(chǎn)權的底價，成交價格允許在底價的基礎上有一定浮動幅度。

　　國有產(chǎn)權成交價格低于評估確認值90%的，須取得國有資產(chǎn)管理部門批準。

　　集體產(chǎn)權成交價格低于評估確認值90%的，須經(jīng)集體產(chǎn)權所有者認可。

　　第二十一條　出讓方或受讓方委托有資格的產(chǎn)權經(jīng)紀機構代理產(chǎn)權交易的，須按《辦法》第十二條、第十三條規(guī)定執(zhí)行，同時雙方還應簽訂委托代理合同。

　　出讓方或受讓方委托產(chǎn)權經(jīng)紀機構辦理有關權證變更手續(xù)的，應在代理合同中載明。

　　第二十二條　產(chǎn)權經(jīng)紀機構應在批準的經(jīng)營范圍內(nèi)，根據(jù)委托方的委托內(nèi)容從事經(jīng)紀活動。

　　第二十三條　產(chǎn)權經(jīng)紀機構應在同一宗產(chǎn)權交易中，除下列情況外，只能作為一方代理，不得同時接受出讓方和受讓方的委托：

　�。ㄒ唬﹪�有資產(chǎn)授權經(jīng)營公司所屬公司（集團）內(nèi)部的產(chǎn)權交易；

　�。ǘ�）企業(yè)實行股份合作制改制；

　�。ㄈ�）企業(yè)內(nèi)部職工租賃經(jīng)營、承包經(jīng)營；

　�。ㄋ模┢渌�經(jīng)批準同意的。

　　第二十四條　產(chǎn)權交易在產(chǎn)交所內(nèi)實行代理制，按申請登記、掛牌上市、查詢洽談、成交簽約、結(jié)算交割、變更登記的程序進行。

　　第二十五條　屬下列情況之一的，可以直接向產(chǎn)交所申請進行產(chǎn)權交易：

　�。ㄒ唬┬枰�履行交易手續(xù)的劃轉(zhuǎn)產(chǎn)權；

　　（二）涉及國家機密不宜委托代理的特殊產(chǎn)權；

　　（三）經(jīng)確認，確無產(chǎn)權經(jīng)紀機構接受委托代理的產(chǎn)權；

　�。ㄋ模┙�(jīng)市產(chǎn)管辦批準的其他產(chǎn)權。

　　第二十六條　出讓方或受讓方直接向產(chǎn)交所申請產(chǎn)權交易，由產(chǎn)交所審查其提交的材料后，出讓方或受讓方填寫由產(chǎn)交所制定的有關登記表，

　　第二十七條　轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權掛牌上市，每一掛牌公布期限為15天。在掛牌期限內(nèi)，未經(jīng)市產(chǎn)管辦批準不得隨意變動掛牌價格，不得撤回掛牌。

　　第二十八條　凡對掛牌上市產(chǎn)權有受讓意向者，須在掛牌有效期限內(nèi)委托經(jīng)紀機構或直接向產(chǎn)交所提出受讓申請，并辦理有關申請手續(xù)。

　　第二十九條　轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權掛牌上市滿15天后，產(chǎn)交所根據(jù)掛牌產(chǎn)權的受讓申請情況，確定交易的方式。

　　第三十條　成交價格和其它條件確定后，交易雙方與其委托的經(jīng)紀機構在產(chǎn)交所的主持下，按《中華人民共和國合同法》的有關規(guī)定簽定產(chǎn)權交易合同。合同主要內(nèi)容按《辦法》第十五條之規(guī)定，示范文本可由產(chǎn)交所制定。

　　第三十一條　產(chǎn)權交易合同須經(jīng)雙方法定代表人簽字蓋章，并須經(jīng)產(chǎn)交所審核并出具產(chǎn)權交易憑證后方可生效。委托經(jīng)紀機構進行交易的，經(jīng)紀機構也應在合同上簽字蓋章。

　　第三十二條　產(chǎn)權交易統(tǒng)一以人民幣計價結(jié)算。

　　第三十三條　產(chǎn)權交易合同簽訂后，產(chǎn)權出讓方應保持其出讓產(chǎn)權的完整性，并保證轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權與合同內(nèi)容的一致性。

　　第三十四條　產(chǎn)權交易的收費標準，由市物價局會同市財政局、市國資辦按照國家有關規(guī)定確定。

　　國有資產(chǎn)授權經(jīng)營公司所屬公司（集團）內(nèi)部的兼并、合并、分立等，應經(jīng)產(chǎn)交所審核并由產(chǎn)交所出具產(chǎn)權交易憑證，產(chǎn)交所不收取費用。

　　第三十五條　發(fā)生產(chǎn)權交易中止情況的，產(chǎn)交所應在收到申請后三個工作日內(nèi)提出書面意見并報市產(chǎn)管辦確認；市產(chǎn)管辦在收到產(chǎn)交所書面意見后四個工作日內(nèi)作出確認決定并通知產(chǎn)交所。

　　第三十六條　對出讓產(chǎn)權權屬有爭議的產(chǎn)權交易，在中止交易后，有關各方可以在產(chǎn)交所的主持下協(xié)商解決爭議，經(jīng)協(xié)商或調(diào)解后，可以提出恢復交易申請，并須經(jīng)市產(chǎn)管辦確認。如協(xié)商調(diào)解無效，市產(chǎn)管辦可確認終止產(chǎn)權交易。

　　第三十七條　產(chǎn)權交易中止后，《辦法》第十九條所列情形有變化，市產(chǎn)管辦可根據(jù)情況，對出讓方或受讓方的申請作出恢復交易或終止交易的確認決定。

　　第三十八條　產(chǎn)權交易活動中的禁止行為：

　�。ㄒ唬┍緦嵤┘殑t第十二條所規(guī)定的產(chǎn)權在產(chǎn)交所外進行交易的；

　　（二）操縱交易市場或者擾亂交易秩序的；

　�。ㄈ�）產(chǎn)交所及其工作人員作為出讓方、受讓方或者第三方參與產(chǎn)權交易活動的：

　�。ㄋ模┯械K出讓方、受讓方進行公平交易的；

　�。ㄎ澹┪唇�(jīng)市產(chǎn)管辦、市工商行政管理局認可資質(zhì)從事產(chǎn)權經(jīng)紀活動的；

　　（六）在招投標、拍賣活動中惡意串通他人的；

　�。ㄆ撸┓�律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

　　第三十九條　凡是未在產(chǎn)交所掛牌上市或未經(jīng)產(chǎn)交所審核并出具產(chǎn)權交易憑證的國有、集體產(chǎn)權交易，本市國資、財稅、外貿(mào)、工商、銀行、房地、勞動和社會保障、公安、公用事業(yè)等部門將不予辦理有關變更手續(xù)。

　　第四十條　對違反產(chǎn)權交易規(guī)則的當事人，給予書面通報并抄報有關主管部門。造成國有、集體資產(chǎn)損失的，對直接責任人建議其上級主管部門給予行政處分；構成犯罪的依法追究刑事責任。

　　第四十一條　產(chǎn)權交易經(jīng)紀機構在產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓過程中弄虛作假、營私舞弊的，由市產(chǎn)管辦記錄在案；責任情節(jié)嚴重的要追究該產(chǎn)權交易經(jīng)紀機構或直接責任人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第四十二條　產(chǎn)權交易監(jiān)督管理機構和產(chǎn)交所的工作人員違反法律、法規(guī)，在產(chǎn)權交易活動中濫用職權，收受賄賂，或者越權批準產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，造成國有、集體資產(chǎn)損失的，由其所在單位視情節(jié)輕重，對責任人員給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第四十三條　產(chǎn)權交易糾紛調(diào)解遵循自愿選擇的原則，當事人可向產(chǎn)交所或者市產(chǎn)管辦提出申請。

　　第四十四條　本實施細則由市國資辦負責解釋。

　　第四十五條　本實施細則自發(fā)布之日起施行。